庭前证据交换制度的构建
任玉峰
庭前证据交换，是指开庭审理前由法院组织当事人就支持自己主张的证据出示给对方，并由对方发表认可或不认可等意见的活动。在民事审判方式改革中，由于过分强调举证、质证的当庭性，使得作为庭前准备主要内容的庭前证据交换受到了冷落，出现了向“一步到庭”、“直接开庭”等一些过激的做法。由此对于大部分的一审案件来说，因为庭前准备不到位，导致了庭审效率下降、庭审质量不高等弊端的产生，追求公正与效率的改革目标难以实现。尽管最高人民法院在不断出台的相关司法解释中，对庭前证据交换进行了不断完善，但在民事审判实践中仍然没有得到有效落实。笔者从对制约庭前证据交换制度落实的原因的分析入手，结合审判实践，对证据交换的具体操作规程进行了设计。
一、制约庭前证据交换制度落实的原因
（一）认识上的缺陷和法律意识的匮乏。 这是导致庭前证据交换制度难以落实的主观因素。一方面由于对证据交换缺乏科学正确的认识，没有认识到庭前证据交换的显著作用和优越性，再加上通过审判方式改革，当庭举证、质证已经成为人们的思维定势，而产生一种唯恐不当庭就不公正的错觉，而且这种错觉在审判人员、当事人、代理人中都普遍存在。另一方面，由于目前我国法律意识普遍低下，公民对于证据大都还停留在“当事人动嘴，法官跑腿”的认识层面上，面对诉讼还很难确定并主动收集、提交证据，大部分的当事人还抱有“只要我有理，法院就得为我主持公道”的朴素的诉讼解决意识。社会普遍的证据活动意识有待于增强，这样就使庭前证据交换的开展失去了基础保证。再就是由于长期以来，人们已经形成了一种松散的庭审意识，采取的是“开庭——举证、质证——提出新的举证申请——休庭准备——再开庭——再准备……”的庭审（准备）模式，庭审活动可进可退，履行了庭前准备的很多内容，因此使庭前准备活动显得似乎多余。
（二）粗疏的法律规定使庭前证据交换无章可循。 庭前证据交换应当是庭前准备程序的内容，虽然各国对庭前准备程序的规定不尽一致，但综观西方各国的民事诉讼法，“都突出审前准备程序与庭审程序并重这一特点”[1]。我国的民事诉讼法没设立专门的审前准备程序，《民事诉讼法》从第113条到第119条虽严规定了庭前的准备活动，但仅限于对法院活动的约束，对庭前证据交换没有相应的规定。最高人民法院自1993年以来先后在《全国经济审判工作座谈会纪要》、《第一审经济纠纷案件使用普通程序开庭审理的若干规定》、《关于民事经济审判方式改革问题的若干规》和《关于民事诉讼证据的若干规定》中对庭前证据交换有所涉猎，虽然日臻丰富，但对于一项制度来说还是相当粗疏的，缺乏可操作性。如哪些案件需要组织证据交换，哪些不需要；如何组织；证据交换结果的效力如何，从而使庭前证据交换带有很大的随意性，不规范性。
（三）举证时限制度没有得到有效落实。 举证时限是当事人向法院提出证据主张的最后期限，超过该期限，当事人再行提出证明其主张的证据将不能得到法院的允许或认可。在我国的民事诉讼法中没有关于举证时限的规定，当事人遵循的是证据随时提出原则，从而纵容了“证据突袭”这种恶意诉讼手段。最高人民法院从1998年的《关于民事经济审判方式改革问题的若干规》到2001年的《关于民事诉讼证据的若干规定》对举证时限从消极补救[2]发展到主动规范，但一方面由于人们传统的司法观念还没有相应转变，另一方面由于规定过于笼统，缺乏强有力的法律保障而在审判实践中难以得到落实，沿用的仍然是证据随时提出主义，只要是当事人在诉讼过程中提出的能够证明其主张的证据，都将得到法院的认定，而不惜推翻已决事实。甚至在一审中没有提交或主张的证据仍可以作为二审审理并改判的依据（其实这样做关键是违背了二审终审原则），使法院的裁判决定一直长期处于一种不确定的游离状态，举证时限制度形同虚设。没有举证时限的保障，当事人的主张及证据不能确定，庭前证据交换则无意义。
（四）答辩制度不健全。原告向法院起诉，是启动民事诉讼的手段。根据法律规定，原告的起诉状不仅要载明其诉讼请求，还必须记明其诉讼请求所根据的事实与理由，同时还要提出支持其主张的证据的来源、证据形式等。可以说原告在起诉时的观点以及用于攻击的武器完全暴露无遗，并为被告所获悉。根据平等原则，当事人之间公平地参与诉辩，并获取对方的相关信息是实现平等的基础所在。基于此原则，原告也有权获悉被告的主张及支持其主张的证据信息，因此被告在依法获取了原告的起诉信息之后应当向原告履行答辩的义务，将自己的抗辩意见、抗辩理由、和支持自己抗辩主张的依据展示出来。在素有“诉讼王国”之称的美国，为保持双方当事人的公平竞争机会，规定了专门的诉辩程序，其对于“享有答辩权的被告来讲，提交答辩状与否和在答辩中如何进行答辩也并非一项任由其处分的权利”， “对于不提交答辩状或在答辩状中不对原告的主张作出否认的被告而言，意味着其对原告主张的承认”。 因此在美国，“答辩状的提交与否完全与被告的主观意志无关。”除非被告“做好了承担一切不利于自己的诉讼后果的准备。”[3]根据英国民事诉讼法的规定，“提交答辩状应当是法定的必须作为，而非当事人的自由选择。”并“要求被告在答辩书中应当对请求人的每项诉称做出回应”，否则“法律推定其对该诉称作出承认的意思表示。”[4]但是在我国“答辩”是被告的一项诉讼权利，是否答辩完全由当事人自主做出决定，即使不答辩，法律也没有规定相应的不利后果[5]。最高人民法院在《关于民事诉讼证据的若干规定》第三十二条规定了被告“应当”提交答辩状，这虽然是我国在答辩制度上的一大进步，但却仍然没有规定因“不提交”答辩状而产生的法律后果，因此而缺乏相应的约束力。而从诉讼的心理角度来讲，被告是不愿意将自己的“底牌”过早的呈现于对方，而往往是靠在庭审中突然提出证据突袭对方，使对方不断处于措手不及的地步，以提高自己取胜的把握。而法院很难根据法律的规定限制当事人这种“合法的恶意诉讼”手段，难以保证原告能够有针对性地及时准备防御证据，当事人的竞争基础不平等。同时，法院因为不能充分了解当事人的证据情况而很难确定案件是否需要组织庭前证据交换。因此答辩制度的不健全制约了庭前证据交换制度的落实。
二、构建庭前证据交换制度的必要性
庭前证据交换制度源于16世纪英国衡平法的司法实践，其目的在于固定庭审证据，整理争议焦点，增强庭审的针对性，防止当事人运用证据突袭的诉讼技巧而造成的不公平正义。在审判制度中，“它是一种审判前的程序和机制，用于诉讼一方从另一方获得与案件有关的事实情况和其他信息，从而为审判做准备。”[6]在英美法系国家，庭前准备程序是诉讼程序的必经程序，其中庭前证据交换是准备程序的的主要内容，通过庭前证据交换制度，大部分的纠纷都能够得以解决，如美国通过证据开示后，仅有5%的案件才正式进入审判程序。而随着社会现代化程度的不断提高，我国司法资源供求之间的矛盾日渐突出，从而造成了积案多、审限长，办案质量不高等严重妨碍实现司法公正的现象。我国的民事诉讼法虽然规定了“审理前的准备”，但没有将证据交换纳入其中。民事诉讼法对证据的规定仅限于当事人在庭审中的活动。[7]庭前证据交换亟待法律予以规范。由于缺乏庭前当事人的活动规则，使得大量可以在庭前完成的事务，需要搬到庭审中来完成，加大了庭审的工作量，审判质量难以保证，审判效率难以提高。因此确立庭前证据交换制度很有必要。
最高人民法院《关于民事诉讼证据的若干规定》是我国到目前为止，对庭前证据交换规定条文最多的法律规范，对证据交换的启动、程序的组织、开示的范围、开示的时间、次数以及对于其结果的效力等问题作了原则性的规定，但仍不足以实用于实践，仍然难以解决庭前证据交换所存在的痼疾。庭前证据交换适用范围一旦扩大或被滥用，不仅不会提高诉讼效率，而且对于个别案件来说还会拖延诉讼。庭前证据交换如果组织不规范就会变味成开庭。因此对于该项制度的构建不能仅限于原则性的，而更重要的是贴近审判实际，便于操作。
三、庭前证据交换的操作规程
（一）审查立案时，要求原告将用以支持自己主张成立的证据来源、证明方法、证明对象等在起诉时一并阐述清楚，并制成证据目录提交法院，以便让对方当事人及时准备证据。[8]
（二）法院决定立案后，要求被告必须在15日或法院确定的时间内提交答辩状。并告知被告逾期不提交答辩状则被视为是对原告主张的认可[9]。
（三）被告的答辩状应当记明支持自己否认或反驳意见的事实和理由，以及用以支持自己主张成立的证据来源、证据形式、证明方法、证明对象等，并制成证据目录提交法院，以便让对方当事人及时准备证据。
（四）法院在向当事人送达受理案件通知书或应诉通知书时，向当事人告知举证的权利、义务以及当事人超过举证的最后期限提供证据和拒绝参加证据交换的法律后果等。
法院在向当事人送达受理案件通知书或应诉通知书后，根据当事人的协议或由法院根据案情需要确定并告知当事人的最后举证期限。同时告知当事人变更诉讼请求或反诉的最后期限截止于庭前证据交换结束之前。
（五）证据较多的案件和当事人申请进行证据交换的案件，应当由法院组织进行庭前证据交换[10]。
（六）证据交换的时间确定在举证期限届满后至开庭审理前。证据交换的具体时间、地点等，由立案庭在送达过程中确定，并告知当事人。
（七）证据交换由审判员一人主持，由书记员将证据交换的过程记录在卷。
（八）证据交换时，由当事人或经当事人特别授权的委托代理人参加。
（九）在证据交换开始前应当征求当事人是否要求主持人及书记员回避，并告知当事人关于证据交换结果的法律效力和当事人在证据交换时无正当理由拒不提交证据的法律后果问题。
（十）证据交换原则上应当围绕诉、辩双方在诉辩过程中所主张的事实以及所列举的证据进行[11]。
（十一）证据交换时，首先由原告就自己在起诉时列举的证据和证明方法提交相关的证据，然后由被告针对原告的举证发表认可或不认可的意见，并陈述理由。被告反驳的，由被告就自己在答辩过程中列举的证据和证明方法提交相关的证据支持自己的反驳意见，并由原告发表认可或不予认可的意见，同时陈述理由。
（十二）对双方当事人无争议的事实、证据应当记录在卷，并由双方当事人签字确认。并在开庭审理时直接予以认定或确认其证明效力。
新余市人民政府办公室关于印发新余市行政服务中心管理办法的通知
江西省新余市人民政府办公室
新余市人民政府办公室关于印发新余市行政服务中心管理办法的通知
各县（区）人民政府、管委会，市政府各部门，市直各单位：
经市人民政府同意，现将《新余市行政服务中心管理办法》印发给你们，请认真遵照执行。
二○一二年一月九日
新余市行政服务中心管理办法
第一章总则
第一条 为加强全市各级行政服务中心管理，规范行政服务行为，推进服务型政府建设，促进经济社会发展，根据《中华人民共和国行政许可法》、《江西省行政服务中心管理办法》和国家、省有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内的行政服务事项办理适用本办法，法律法规另有规定的从其规定。
本办法所称行政服务中心，是指各级人民政府及其所属部门设立的统一办理、联合办理、集中办理行政许可、非行政许可审批、公共服务等事项（以下简称行政服务事项）的综合服务平台。
本办法所称实施部门，包括本市各级人民政府所属行政机关（含法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织、依法受委托的组织、实行垂直领导的行政机关）、其他承担公共服务职能的事业单位。
第三条 办理行政服务事项应当坚持依法、公开、便民、高效、廉洁的原则。
第二章机构和职责
第四条 行政服务中心应当设立管理机构进行管理。
市、县（区）行政服务中心的管理机构为本级人民政府的派出机构，其名称可为“新余市（××县区）行政服务管理委员会”。
乡镇（街道）便民服务中心由所在的乡镇人民政府（街道办事处）管理。
第五条 市、县（区）行政服务中心管理机构履行下列职责：
㈠拟定本中心的管理制度并组织实施；
㈡对进驻或者退出中心的实施部门及其行政服务事项提出意见，报本级人民政府决定；
㈢对依法由本级人民政府两个以上部门实施的行政服务事项，建立联办会审制度；
㈣对重大产业项目审批等行政服务事项，提供代理代办服务；
㈤对进入中心的各窗口及其工作人员进行日常管理、监督和考评；
㈥对本级部门专业办事大厅及下级行政(便民)服务中心工作进行业务指导、工作监督和考核；
㈦为本级行政服务中心办事大厅提供后勤保障；
㈧本级人民政府决定由其行使的其他职责。
第六条 乡镇（街道）便民服务中心管理机构履行下列职责：
㈠拟定本中心的管理制度并组织实施；
㈡组织协调基层站所实施的行政服务事项和便民服务事项进入中心集中、统一办理；
㈢对需要上报转报有关部门办理的行政服务事项，建立代理代办制度；
㈣对进入中心的各窗口及其工作人员进行日常管理、监督和考核；
㈤受理公民、法人和其他组织对中心及窗口工作人员的投诉举报；
㈥对村（居）便民服务代办点进行指导；
㈦本级人民政府（街道办事处）决定由其行使的其他职责。
第七条 市、县（区）行政服务中心和乡镇（街道）便民服务中心运行经费、人员办公经费列入本级财政预算。
第三章工作机制
第八条 实施部门应当在行政服务中心大厅和部门网站公开行政服务事项的名称、依据、条件、数量、程序、期限、流程、需要提交的全部材料目录、申请书示范文本以及收费依据、收费标准、承办人、监督渠道等。
第九条 按照行政审批“两集中、两到位”改革的要求，市、县（区）实施部门应当设立行政审批服务事项办理机构，统一受理、办理本部门实施的行政服务事项。
市、县（区）实施部门设立的行政审批服务事项办理机构应当成建制进入本级行政服务中心或专业办事大厅。
第十条 实施部门应当任命本部门的行政审批服务事项办理机构负责人驻行政服务中心担任首席代表，在授权范围内实施本部门行政服务事项。
第十一条 除下列情形外，实施部门办理行政服务事项实行一审一核制，由首席代表在授权范围内作出决定：
㈠需要检验、检测、检疫、鉴定、考试、考核的；
㈡需要专家评审的；
㈢需要举行听证或者听取利害关系人意见的；
㈣需要通过招标、拍卖、挂牌出让方式作出决定的；
㈤需要集体研究的；
㈥需要上报转报有关部门审查决定的；
㈦法律、法规规定的其他情形。
申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，实施部门能够当场作出行政决定的，首席代表应当即时作出书面行政决定。
根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，首席代表应当在承诺期限内作出行政决定。
第十二条 首席代表在授权范围内不能作出决定的行政服务事项，作为承诺件由实施部门窗口受理申请，在部门内部进行运作，在承诺时限内作出决定，由部门窗口送达决定。
第十三条 同一行政服务事项依法应当由本级人民政府两个以上部门分别办理的，由行政服务中心管理机构协调确定主办窗口和协办窗口，实行并联办理。
涉及部门多、办理时限长的并联办理行政服务事项，由行政服务中心管理机构召集实施部门，实行集中办理或者联合办理。
第十四条 行政服务事项数量少或受理次数少的实施部门，经本级人民政府同意，可以不进驻行政服务中心。但其行政服务事项应当委托行政服务中心管理机构设立的综合窗口代为接收申请材料，并在承诺时限内送达审批决定。
第十五条 行政服务事项纳入行政服务中心前，实施部门应当根据本办法第十一条至第十四条确定的行政服务事项办理方式，对本实施部门有关的行政服务事项实行分类，并制作本部门行政服务事项目录，商本级行政服务中心管理机构汇总后，报本级人民政府审核公布。
经本级人民政府审核公布的行政服务事项，应当纳入本级行政服务中心集中受理、办理。因保密等原因不宜纳入行政服务中心集中受理、办理的，报本级人民政府决定。
第十六条 各级人民政府应当将行政服务中心信息化纳入本级电子政务建设总体规划，加强行政服务中心电子政务应用系统建设，推动各级行政服务中心之间网络互联互通、信息共享和业务协同，不断提升网上政务服务水平。
第十七条 行政服务中心管理机构应当完善公民、法人或者其他组织对行政服务质量考评制度，对实施部门窗口及其工作人员行政服务行为实施日常监督。
实施部门应当完善内部监管机制，受理并及时处理公民、法人或者其他组织对部门提供行政服务行为的投诉，监督和管理本部门窗口工作人员提供行政服务的行为。
监察部门应当对行政服务中心管理机构、实施部门及其窗口工作人员的行政服务行为进行效能监察、廉政监察，依法受理公民、法人或者其他组织的投诉、检举、控告，并按有关规定处理。
财政、法制、物价等部门应当在各自的职责范围内，依法对实施部门办理行政服务事项进行监督。
第四章工作程序
第十八条 实施部门办理行政服务事项应当提供窗口受理和网上受理两种方式。
申请人可以自行选择申请方式
第十九条 实施部门应当根据下列情况，对行政服务事项的申请分别作出处理：
㈠申请事项不需要取得行政决定的，应当即时告知申请人不受理并说明理由；对需要提供公共服务的，及时予以办理；
㈡申请事项依法不属于本部门职权范围内的，应当即时告知申请人向有关部门申请；
㈢申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；
㈣申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当一次性告知申请人需要补正的全部内容；
㈤申请事项属于本部门职权范围，且材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照部门的要求提交全部补正申请材料的，应当受理，并出具受理决定书。
实施部门向申请人出具的受理决定书，应当加盖部门专用印章和注明日期。
办理期限从受理日期开始计算。
第二十条 实施部门根据法定条件和程序对申请事项进行审查，分别不同情况，作出下列处理：
㈠属于一审一核件目录的事项，首席代表应当按照规定时限作出决定；
㈡属于承诺件目录的事项，实施部门应当在承诺期限内作出决定；
㈢属于联办件目录的事项，按本办法第二十一条规定的程序办理。
第二十一条 联办件按下列程序办理：
㈠主办窗口受理申请，并于受理之日将申请抄告相关协办窗口；
㈡协办窗口分别依法对申请材料进行审核，并在规定的期限内提出审核意见或出具相应证照；
㈢主办窗口汇总各协办窗口的审核意见后，在承诺期限内作出审批决定；
㈣主办窗口将审批决定送达申请人。
前款规定的联办件办理，也可由行政服务中心管理机构通过召开相关窗口单位参加的会议，集中进行审核，同步提出审核意见 ,进行联合办理。
第二十二条 协办窗口应当参加主办窗口组织的联合踏勘、联合会审或协调会等联合行动。
第二十三条 需上报、转报的行政服务事项，实施部门窗口在完成相关程序后应当及时上报、转报。
本市行政区域内上级政府及部门对下级政府及部门上报的行政服务事项申请依法进行审查，并在承诺时限内办结。
第二十四条 对不予办理的事项，实施部门窗口应出具不予办理决定书。不予办理决定书应当加盖本部门印章并注明不予办理理由，同时告知申请人依法享有申请行政复议、提起行政诉讼、投诉的权利。
第二十五条 行政服务事项办结后，实施部门窗口应当采用现代通讯等手段，及时将审批决定等信息告知申请人。
第二十六条 实施行政许可不得收取任何费用。法律、行政法规另有规定的除外。
依法需要收取费用的，应当按照法定标准到设在行政服务中心的缴费窗口统一缴纳，所收资金直接上缴财政专户或国库。
第二十七条 网上办理的行政服务事项按照有关规定执行。
第五章管理和考核
第二十八条 实施部门应当派驻至少两名政治素质高、业务能力强的工作人员到行政服务中心窗口工作。
办理行政许可事项的工作人员须取得行政执法资格。
实施部门派驻的窗口工作人员应当保持相对稳定，在窗口工作时间一般不应少于二年。实施部门对窗口工作人员进行调整的，事前应当告知行政服务中心管理机构。
实施部门要对首席代表签订行政审批授权委托书，授予首席代表承办本部门的即时办理事项的审批权、承诺办理和上报办理事项的牵头协调和督办权，代表本部门组织联合审批或参与其他部门组织的联合审批，并签署联合审批事项会签意见等权限。
第二十九条 窗口工作人员由行政服务中心管理机构和实施部门双重管理，业务工作由所在部门领导，日常管理和考核由行政服务中心管理机构负责。行政服务中心管理机构应当定期将窗口工作人员的工作情况通报实施部门。
第三十条 窗口工作人员应当熟悉本部门行政服务事项的办理，认真履行工作职责，自觉遵守行政服务中心管理制度。窗口工作人员必须专职从事窗口工作，与原单位其他工作脱钩。
第三十一条 行政服务中心管理机构应当加强窗口工作人员队伍建设，定期组织窗口工作人员学习、教育和培训。
实施部门应当为窗口工作人员履行窗口工作职责提供必要的工作条件。
第三十二条 实施部门应当重视窗口工作人员的选拔使用，把窗口作为培养、锻炼人才的重要平台。
对不能胜任工作或有违规违纪行为的窗口工作人员，实施部门应当根据行政服务中心管理机构的意见及时调整。一年内因违规违纪行为退回窗口工作人员两人次以上的部门，由行政服务中心管理机构报请本级政府通报批评。
第三十三条 行政服务中心管理机构负责对本中心的窗口工作人员进行定期考核和年度考核，并将考核结果书面通知其实施部门。
行政服务中心管理机构应在窗口工作人员20％之内确定年度考核优秀等次的人员；实施部门根据行政服务中心管理机构意见，确定窗口工作人员年度考核等次。
第三十四条 行政服务中心管理机构会同人事、监察等部门，负责对本中心的实施部门窗口、部门专业办事大厅及下级行政（便民）服务中心进行定期考核和年度考核。
年度考核结果作为本级人民政府对实施部门和下级人民政府年度综合目标管理考核的有关依据。
第三十五条 各级人民政府应当对办理行政服务事项的管理和实施部门进行目标考评，对考评前三名的予以奖励。
第六章工作责任
第三十六条 有下列情形之一的，由行政服务中心管理机构提请本级人民政府或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他责任人员依照有关规定给予处分：
㈠应当进驻行政服务中心而不进驻的；
㈡未经本级人民政府同意在行政服务中心之外的场所受理申请的；
㈢对进驻中心的首席代表不充分授权的；
㈣对于应当实行统一办理、联合办理的行政服务事项，不履行牵头责任、协办责任或违反本办法第二十一条规定程序的；
㈤不在行政服务中心公示应当公示的内容的；
㈥未按规定在行政服务中心缴费窗口收取行政许可等相关行政事业性费用的；
㈦违反行政服务中心管理规定的其他情形。
第三十七条 实施部门及窗口工作人员违反本办法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他责任人员依照有关规定给予处分：
㈠对不符合法定条件或者超越职权作出准予决定的；
㈡对符合法定条件的申请不予受理或不在承诺期限内作出决定的；
㈢未依法说明不予受理、不予办理理由的；
㈣对申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不履行一次性告知义务的；
㈤在受理、审查、决定行政服务事项过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；
㈥依法应当举行听证而不举行听证的。
第三十八条 实施部门窗口工作人员在受理或办理行政服务事项过程中索贿、受贿或违规收费、谋取非法利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依照有关规定给予处分。
第三十九条 行政服务中心管理机构违反本规定，有下列情形之一的，由本级人民政府或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他责任人员按照有关规定给予处分：
㈠对窗口工作人员管理松懈、监督不力，造成严重不良后果的；
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