丹东市人民政府关于印发《丹东市信访事项复查复核暂行规定》的通知
辽宁省丹东市人民政府
丹政办发〔2005〕74 号
关于印发《丹东市信访事项复查复核暂行规定》的通知
各县（市）区人民政府、市政府各部门：
经市政府同意，现将《丹东市信访事项复查复核暂行规定》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
丹东市人民政府
二○○五年十二月十八日
丹东市信访事项复查复核暂行规定
为了畅通信访渠道，规范信访事项复查、复核的办理程序，维护和保障信访人的合法权益，根据国务院《信访条例》和《辽宁省人民政府信访事项复查复核暂行办法》的有关规定，结合我市实际，制定本规定。
一、信访事项的复查、复核层级界定
垂直领导的行政机关和中、省直企事业单位办理的信访事项，一般按隶属关系复查和复核；非垂直管理系统信访事项的复查、复核，应当按照属地管理的原则进行。法律、法规另有规定的，从其规定。具体按下列规定确定复查和复核的层级：
（一）各级政府办理的信访事项，其复查和复核机关分别为上一级和上两级政府。街道办事处办理的信访事项，参照本条规定确定复查和复核的层级。
（二）各县（市）区政府（含边境合作区管委会，以下相同）工作部门办理的信访事项，复查机关是本级政府或者市政府的相关工作部门，复核机关为市政府。
（三）对企业单位处理不服的信访事项，按下列情形确定办理、复查、复核的机关：
1、村、乡镇（街道）所属企业的信访事项，办理机关是乡（镇）政府、街道办事处，复查机关是县（市）区政府，复核机关是市政府。
2、县（市）区属企业的信访事项，办理机关是该企业单位的主管部门，复查机关是县（市）区政府或市政府相关工作部门，复核机关是市政府或省政府相关工作部门。
3、市属国有企业的信访事项，由该企业办理，该企业的主管部门为复查机关，复核机关为市政府或省政府相关部门。中省直驻丹企业按法律、法规规定由地方行政机关管辖的信访事项，由该企业办理，地方行政机关为复查机关，复核机关为市政府或省政府相关部门。
4、无主管部门企业的信访事项，除应当通过诉讼、仲裁等途径解决的以外，依据信访问题的性质，原则上由企业所在的县（市）区政府相关工作部门办理，县（市）区政府或市政府相关部门为复查机关，市政府或者省政府相关工作部门为复核机关。
5、有关破产企业的信访事项，清算组存在的，由清算组办理，破产企业的原主管部门为复查机关，该主管部门的本级政府为复核机关；清算组不存在的，破产企业的原主管部门为办理机关，该主管部门的本级政府为复查机关，上一级政府为复核机关。
（四）法律、法规授权的具有行政管理权的事业单位办理的信访事项，复查机关是该事业单位的主管部门。其中，属于本行政区域管辖的，复核机关是该主管部门的本级政府；属于法律、法规规定级别管辖的，复核机关是上一级政府的相关工作部门。
（五）提供公共服务的事业单位的信访事项，办理机关是该事业单位的主管部门。其中，属于本行政区域管辖的，复查机关是该主管部门的本级政府，复核机关是上一级政府；属于法律、法规规定级别管辖的，复查机关是上一级政府的相关工作部门，复核机关为上两级政府的相关工作部门。
（六）涉及两个或两个以上行政机关的信访事项，由所涉及的地区政府协商受理；受理有争议的，由其共同的上一级政府指定受理机关。以上两种情况，不论是涉案的主要责任部门出面协调办理，还是本级政府指定的受理机关牵头办理，复查机关是本级政府，复核机关是上一级政府。
（七）涉及两个或者两个以上地区的信访事项，由所涉及的地区政府协商受理；受理有争议的，由其共同的上一级政府指定受理机关。以上两种情况，不论是涉案的主要责任地区出面协商办理，还是共同的上一级政府指定的受理机关牵头办理，复查机关是其共同的上一级政府，复核机关是上两级政府。
二、信访事项复查、复核的范围
（一）信访人在2005年5月1日后提出的信访事项，属于《信访条例》第14条规定的五类组织、人员的职务行为范围的，对其中不服处理或复查意见并提出复查或复核请求的，予以复查或复核。
（二）2005年5月1日前信访事项已经办结，信访人不能提出新的事实和理由的，不再进入复查、复核程序；尚未办结或虽已办结、信访人又提出新的事实和理由的，应予以复查、复核。
三、复查或复核的程序
（一）申请
1、信访人提出复查或复核请求，应满足以下基本条件：
①不服信访事项处理或复查意见；
②有具体的复查请求和事实依据；
③属于信访复查或复核的范围，并且无法通过行政复议、行政诉讼等其他法定途径得到救济的；
④在规定的申请期限30日内；
⑤没有越过复查层级直接申请复核的。
2、信访事项当事人或信访事项当事人委托的自然人，须持《信访事项处理意见书》或《信访事项复查意见书》，到意见书中填明的具有复查或复核权限和义务的机关请求复查或复核。
3、对符合上述申请条件的，有复查或复核权的机关应向信访人提供并让其填写《信访事项复查申请书》或《信访事项复核申请书》。信访人书面申请有困难的，可以口头申请，接收申请的机关可代其填写，但须信访人签名确认；对不符合申请条件、不予复查或复核的，应告知信访人理由。
4、信访事项的办理、复查、复核机关必须将信访人的各项权利和义务明确告知信访人。
（二）复查或复核
1、有复查或复核权的机关向原办理或复查的机关（单位）调取该信访事项办理或复查结果情况的主件和附件材料。
2、依据信访人提出的复查或复核事项进行实质性审查，主要审查该信访事项的事实认定是否准确，原办理或复查意见是否合法（含政策规定）、适当。必要时，复查或复核的机关可进行调查核实。复查或复核机关享有《信访条例》第31条规定的信访调查权。
3、对于重大、复杂、疑难信访事项，可以根据信访人的申请，复核机关决定是否举行听证，通过质询、辩论、评议、合议等方式，查明事实，分清责任。经过听证的复核意见可以向社会公布，让社会和群众作出客观评价，起到教育疏导作用。
（三）作出复查或复核意见
1、审查后，按下列两种情况作出复查或复核意见：一是事实清楚、依据充分、处理恰当的，予以维持原办理意见或复查意见；二是事实不清、依据不足或者处理不当的，直接变更原办理或复查意见。
2、复查或复核意见应自收到信访人申请之日起30日内作出。如复核期间举行了听证的，听证所需时间可不计算在复核期限内。
（四）向信访人出具复查或复核意见书
1、复查或复核机关应当根据信访人的申请，将核实认定情况、复查或复核意见及依据和理由制作《信访事项复查意见书》或《信访事项复核意见书》，并向信访人出具，同时抄告上一级有权复查或复核机关。
2、信访事项办理、复查或复核意见书内容必须包括：
（1）信访人自然情况；
（2）信访事项受理时间和受理程序；
（3）信访人信访时间、机关；
（4）信访人反映的主要问题和要求；
（5）调查方式和调查程序；
（6）调查经过、调查事实及调查所取得的各种证据；
（7）信访人反映的问题的性质及适用的法律法规和政策规定；
（8）处理意见或处理决定；
3、信访人对复查意见不服，可以在规定的30日内向《信访事项复查意见书》中填明的复核机关请求复核。
4、复核意见为信访终结意见，复核机关应当及时抄告同级政府信访部门并输入本级信访信息系统，防止对已终结的信访事项又重新受理、交办。
四、其它
（一）本规定发布之日前已接收信访事项复查申请的，不论接收申请的机关与本规定界定的复查机关是否一致，只要属于《信访条例》规定的“原办理行政机关的上一级行政机关”的，仍由接收复查申请的机关实施复查，但复核层级的确认按本规定执行。
（二）本规定所涉及的信访事项复查或复核申请书、授权书和信访事项处理、复查、复核意见书等文书、文件，由市信访办负责制作规范文本。
（三）本规定自发布之日起施行。
关于印发《保险资产管理重大突发事件应急管理指引》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《保险资产管理重大突发事件应急管理指引》的通知
保监发〔2007〕42号
各保险公司、保险资产管理公司：
为加强保险资产管理重大突发事件管理，建立健全保险资产全面风险管理体系，维护保险资产安全，根据《保险业重大突发事件应急处理规定》和《保险业突发事件应急预案》，保监会制定了《保险资产管理重大突发事件应急管理指引》，现印发给你们，请认真贯彻执行。
特此通知
二○○七年五月三十日
保险资产管理重大突发事件应急管理指引
第一章 总则
第一条 为维护保险资产安全，促进保险业健康发展，根据《保险业重大突发事件应急处理规定》（以下简称《应急处理规定》）和《保险业突发事件应急预案》（以下简称《应急预案》），制定本指引。
第二条 本指引所称保险资产管理重大突发事件，是指保险机构突然发生，已经造成或者可能造成保险资金巨额损失，危及保险资产管理正常运行的重大事件。
第三条 本指引所称保险机构，是指保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司等。
第四条 保险机构应当按照“预防为主、积极应对”原则，协同有关机构建立保险资产管理重大突发事件监测预警机制，并将应急管理作为日常管理和公司文化的重要组成部分，纳入保险资产全面风险管理。
第五条 中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）依法对保险资产管理重大突发事件应急管理组织体系、预案管理、监测预警、应急处理等进行监督管理。
第二章 突发事件
第六条 除符合《应急处理规定》第十条第七项规定情形外，由下列情形之一引发重大突发事件，造成或者可能造成保险资产重大损失的，保险机构应当向中国保监会报告：
（一）金融市场剧烈波动等不测事件的；
（二）市场环境及相关政策发生变化，或者受其他突发事件关联影响的；
（三）保险机构交易对手、相关中介机构和债务人倒闭或者发生其他风险的；
（四）保险机构因内部人控制、关联交易、对外担保等行为，导致保险资金被非法侵占的；
（五）保险机构资产管理发生重大违法违规行为，严重损害保险机构经营的；
（六）保险机构高级管理人员、关键岗位工作人员，违反管理程序运用保险资金的；
（七）保险机构高级管理人员或者有关人员，涉嫌洗钱、贪污、受贿、利用保险资金谋取非法利益的；
（八）保险机构因信息管理失误或者其他信息安全事件，导致投资交易系统故障、业务数据丢失的；
（九）其它可能对保险资产造成重大损失的情形。
第七条 保险机构应当对保险资产管理重大突发事件实施分级管理。
保险机构应当根据《应急预案》有关突发事件等级划分标准，综合考虑资本实力、偿付能力、资产负债结构和风险承受程度，制定定性和定量标准，报中国保监会备案。
第八条 保险机构发生保险资产管理重大突发事件后，应当根据初步预测及评估结果，及时将已经造成或者可能造成保险资产损失超过5000万元或者超过该机构总资产1‰的重大突发事件，上报中国保监会。报告突发事件的损失金额遵循孰低原则。
已经造成或者可能造成保险资产损失，金额虽未达到前款规定，但性质严重或者影响重大的重大突发事件，保险机构也应当及时上报中国保监会。
第三章 组织管理
第九条 保险资产管理重大突发事件的组织管理，应当根据《应急处理规定》和《应急预案》规定，纳入保险机构统一的应急管理组织体系。
第十条 保险机构董事会应当对保险资产管理重大突发事件的应急管理负最终责任。保险机构未设立董事会的，经营管理层负最终责任。
第十一条 保险集团（控股）公司、保险公司的资产管理部门，具体负责保险资产管理重大突发事件应急预案管理，并与其他部门共同实施应急管理。
委托管理资产的保险集团（控股）公司或者保险公司，其资产管理部门应当协调保险资产管理公司等受托机构，共同做好保险资产管理重大突发事件的应急管理。
第十二条 保险资产管理公司应当按照保险集团（控股）公司、保险公司等委托机构的要求，建立受托资产应急管理制度，指定相关部门负责配合委托机构做好保险资产管理重大突发事件应急管理。
第四章 预案管理
第十三条 保险机构应当根据《应急预案》及保险资产管理风险评估状况，制定保险资产管理重大突发事件应急预案，并纳入公司总体应急预案，实施预案管理。
保险资产管理公司设立的分支机构，应当按照公司总体应急预案和实际需要，制定分级应急预案。
第十四条 保险机构应当评估资产管理风险，定期不定期向董事会或者经营管理层提交资产管理风险评估报告，风险评估报告至少应当包括下列内容：
（一）报告期内已经发生的重大突发事件及风险变化；
（二）报告期内未发生但未来可能发生的突发事件预测；
（三）已发生或者未来可能发生的重大突发事件对保险资产的影响；
（四）资产管理风险评估；
（五）预案编制计划和应急管理措施；
（六）中国保监会规定的其他内容。
第十五条 保险机构制定保险资产管理重大突发事件应急预案，至少应当包括下列内容：
（一）应急预案编制目的依据、重大突发事件分级、定性定量标准、适用范围和处置原则；
（二）应急管理组织体系、领导机构、工作机构及责任部门和人员的应急管理职责；
（三）应急处置联系人名单和联系方式、应急预案框架图、处置工作流程图、分级预案目录等；
（四）本指引第六条规定情形，引发重大突发事件的处置方案和应对措施；
（五）已发生重大突发事件监测范围、监测变量和监测指标等；
（六）未来可能发生突发事件的监测警戒线、预警措施和预警报告制度等；
（七）应急处理报告内容、报告频次及报告方式等；
（八）重大突发事件终止后的风险化解及跟踪评估等；
（九）应急保障、预案演练、宣传培训、责任追究、奖惩措施等相关配套管理规定；
（十）中国保监会规定的其他内容。
保险机构应当依据上述内容及风险变化状况，及时修订、补充原有预案或者制定新的预案，增强预案可操作性。
第十六条 保险机构应当将资产管理应急预案，上报中国保监会备案。保险资产管理公司应当为受托管理资产制定专项应急预案，送委托机构备查并报中国保监会备案。
第五章 监测预警
第十七条 保险机构应当建立保险资产管理重大突发事件监测预警机制，制定资产管理监测计划，科学设置监测变量、监测指标和监测警戒线等，综合评价监测数据。
第十八条 监测预警内容主要包括保险资产管理重大突发事件的类别、预警级别、起始时间、警示事项、影响程度、预警措施和预警报告制度。
第十九条 保险机构应当根据监测信息，分析危害程度和发展态势，及时发出预警，并按组织管理规定向上级机构、业务主管部门和中国保监会报告。
任何人员发现未履行或者未按照规定履行监测预警职责的，有权向上级机构、业务主管部门及中国保监会报告。紧急状态下，可以越级报告。
第六章 应急处理
第二十条 保险机构应当根据《应急处理规定》和《应急预案》有关规定，规范资产管理重大突发事件应急处理流程。
应急处理流程主要涵盖应急响应、信息报送、实时监测、应急处理、信息发布、善后处置等环节。
第二十一条 保险机构发生保险资产管理重大突发事件，应当立即采取下列措施：
（一）迅速启动应急预案，成立应急指挥机构，组织相关部门核实确认并进行分析评估；
（二）责任单位和责任人应当在2小时内，立即组织现场调查，逐级向上级机构、业务主管部门和中国保监会报告。情况危急可以越级上报；
（三）实时监测事件扩散速度、预测损失程度，分析变化趋势，组织有关专家查找事件原因，评估事件损失程度和危及范围，形成事件发展态势报告；
（四）根据事件发展状况，按照应急预案或者分级预案确定的应急措施和处置方案，实施应急处理；
（五）根据预案规定及公司相关信息披露制度，对外发布有关信息；
（六）其他必要的应急管理措施。
第二十二条 保险资产管理重大突发事件出现下列情形之一的，应急处理终止：
（一）金融市场环境、相关政策或者其他突发因素变化，对保险资产管理的中长期影响趋于合理状态；
（二）采取相关防范措施，改变交易对手、出售资产、增加担保、弥补损失等，控制资产损失，短期内不再继续发生；
（三）强化公司内控、规范操作流程、加强人员管理、完善交易系统等措施，控制事件发展态势和资产损失，短期内不再继续发生；
（四）中国保监会规定的其它情形。
第二十三条 保险机构应当在保险资产管理重大突发事件终止后，分析事件诱发原因，评估损失程度及其潜在影响，跟踪资产风险化解情况，针对有关管理问题，修订和完善公司风险管理制度。
第七章 报告制度
第二十四条 保险机构应当根据《应急处理规定》和《应急预案》有关规定，建立保险资产管理重大突发事件报告制度。
保险机构主要负责人为报告责任人。保险机构应当如实报告保险资产管理重大突发事件，不得瞒报、缓报、谎报。
第二十五条 保险资产管理重大突发事件报告，分为初报、续报和处理结果报告。
事件初报应当在事发后2小时内报告，主要内容包括重大突发事件初步原因、基本情况、损失程度估计及初步应对措施等。初报可通过电话、书面报告或者其他方式直接报告；
事件续报应当按照应急预案规定的频次持续报告，主要内容包括事件主要原因、资产损失数据、持续发展情况、已经采取措施及效果等。续报可通过电子网络或者书面形式报告；
事件处理结果报告应当在应急事件终止后上报，主要内容包括事件原因分析、采取主要措施、应急处理过程、最终结果，以及应急事件终止后，潜在或者可能造成的间接危害、社会影响和遗留问题。处理结果报告应当采用书面形式。
第二十六条 保险机构发生保险资产管理重大突发事件，应当根据有关规定，由新闻发言人或者在指定新闻媒体统一发布信息。未经批准，任何人员不得擅自对外发布信息。发布信息内容应当真实、准确，无误导性陈述。
保险机构启动应急预案后，应当实行24小时值班制度，确保信息畅通，直至应急终止。
第八章 监督管理
第二十七条 中国保监会依据《应急处理规定》、《应急预案》及本指引规定，对保险资产管理重大突发事件的应急管理实施现场及非现场检查。
中国保监会应当了解或者要求保险机构报送保险资产管理重大突发事件应急处理过程、采取有关措施、阶段处理结果和资产保全情况等信息，保险机构应当积极配合，不得拒绝和推诿。
第二十八条 保险机构及其有关责任人员违反本指引规定的，中国保监会将依据《应急处理规定》和《应急预案》，对有关人员进行监管谈话或者采取其他行政处罚措施。
第二十九条 本指引由中国保监会负责解释、修订，自发布之日起实施。
