中国保险监督管理委员会派出机构监管职责规定
中国保险监督管理委员会
中国保险监督管理委员会派出机构监管职责规定
中国保监会2004第7号令
《中国保险监督管理委员会派出机构监管职责规定》已经2004年6月29日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2004年8月1日起施行。
主 席 吴定富
二○○四年六月三十日
中国保险监督管理委员会派出机构监管职责规定
第一章 总 则
第一条 为了明确派出机构监管工作职责，完善对保险业的监督管理，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》等法律、行政法规，制定本规定。
第二条 中国保险监督管理委员会(以下简称中国保监会)对派出机构实行垂直领导、统一管理。
各派出机构直接对中国保监会负责，在中国保监会授权范围内行使监管职权。
第三条 派出机构履行监管职责，应当依法行政、严格监管、加强服务。
第四条 派出机构主要履行以下监管职责：
（一）研究、制定和组织实施辖区内保险业发展规划，引导和促进保险业全面、协调、可持续发展；
（二）实施中国保监会的规章，并根据辖区内的实际情况制定相关实施细则和具体办法；
（三）监测、分析辖区内保险市场运行情况，预警、防范和化解保险业风险，并将有关重大事项及时向中国保监会报告；
（四）监管辖区内保险公司分支机构、保险中介机构以及保险从业人员的保险经营活动，查处保险违法、违规行为，维护保险市场秩序；
（五）管理辖区内有关保险公司分支机构和保险中介机构的设立、变更、撤销等事项；
（六）管理有关保险条款和保险费率；
（七）管理有关高级管理人员的任职资格；
（八）中国保监会授权或者委托的其他监管事项。
第五条 本规定所称派出机构，是指中国保监会派驻各省、自治区、直辖市和计划单列市的监管局。
本规定所称保险机构，是指保险公司及其分支机构；本规定所称保险公司分支机构，是指保险公司分公司、中心支公司、支公司、营业部、营销服务部。
本规定所称保险中介机构，是指保险经纪机构、保险公估机构、保险代理机构和上述机构的分支机构，以及保险兼业代理机构。
第二章 机构管理
第六条 派出机构负责辖区内下列中资保险公司分支机构的机构管理工作：
（一）核准保险公司分公司的开业；
（二）审批保险公司中心支公司、支公司、营业部、营销服务部的设立、撤销；
（三）审批保险公司分支机构变更营业场所；
（四）受理保险公司分支机构有关合并、变更名称、调整业务范围的书面报告。
第七条 派出机构负责辖区内下列保险中介机构的机构管理工作：
（一）审批中资保险代理机构的设立；
（二）审批中资保险经纪机构、中资保险代理机构、中资保险公估机构在辖区内分支机构的设立；
（三）审批保险代理机构、保险兼业代理机构动用保证金；
（四）核准保险兼业代理机构的代理资格；
（五）管理保险代理机构及其分支机构、保险经纪机构分支机构、保险公估机构分支机构的有关变更事项。
第八条 派出机构根据中国保监会的委托，负责受理辖区内中资保险经纪机构、中资保险公估机构的设立申请，送达批准文件以及相关许可证。
第九条 派出机构负责审批外资保险公司营销服务部的设立、撤销。
第十条 派出机构负责审批外资保险代理机构分支机构的设立。
第十一条 派出机构负责辖区内下列机构相关许可证的颁发、送达、换发以及对外公告：
（一）中资保险公司分支机构；
（二）中资保险代理机构及其分支机构；
（三）中资保险经纪机构分支机构；
（四）中资保险公估机构分支机构；
（五）外资保险公司营销服务部；
（六）外资保险代理机构分支机构；
（七）保险兼业代理机构。
第三章 保险从业资格管理
第十二条 派出机构按照中国保监会的规定，负责对辖区内保险公司分支机构高级管理人员任职资格进行核准和管理。
第十三条 派出机构负责辖区内下列保险中介机构高级管理人员任职资格的核准：
（一）保险代理机构及其分支机构；
（二）保险经纪机构和保险公估机构在辖区内的分支机构。
第十四条 派出机构根据中国保监会的委托，负责受理保险经纪机构、保险公估机构高级管理人员任职资格的申请，送达中国保监会的核准决定。
第十五条 派出机构根据中国保监会的有关规定，负责辖区内下列保险从业人员资格管理工作：
（一）保险从业人员资格考试；
（二）保险从业人员资格证书的发放与管理；
（三）监督保险执业证书的发放与管理；
（四）保险从业人员资格管理的其他工作。
第四章 保险条款费率管理
第十六条 派出机构根据中国保监会的有关规定，负责对辖区内保险公司分公司销售保险产品进行管理。
第十七条 派出机构负责监管辖区内保险公司分支机构保险条款、保险费率的执行情况以及产品信息的披露情况。
第五章 现场监管与非现场监管
第十八条 派出机构负责对辖区内下列机构实施现场检查和非现场监管：
（一）保险公司分支机构；
（二）保险中介机构；
（三）中国保监会授权或者委托派出机构实施现场检查和非现场监管的其他机构。
第十九条 派出机构应当根据现场检查和非现场监管的检查情况，对前条所述机构作出行政处罚或者依法采取其他监管措施。
第二十条 派出机构负责对第十八条所述机构报送的各种业务数据、财务数据和相关资料进行审查、统计、分析，编制辖区内的保险业数据、报表和分析报告，并按照规定向中国保监会报送非现场监管报告。
第二十一条 派出机构应当对当地保险市场运行状况以及发展趋势进行调查研究，关注具有苗头性、倾向性的重要情况和重大事项，并及时向中国保监会报告。
第六章 其他职责
第二十二条 派出机构应当与辖区内其他金融监管机构以及政府有关部门建立分工合作的工作机制，加强沟通，交流信息，协调政策，不断完善保险业的发展环境。
第二十三条 派出机构负责查处辖区内擅自设立保险机构、保险中介机构和非法从事保险业务、保险中介业务的行为。
第二十四条 派出机构负责辖区内保险业信息披露工作，并根据中国保监会的授权，负责辖区内保险业信息化建设的规划与实施。
第二十五条 派出机构负责管理和指导辖区内保险行业协会、保险学会等行业社团组织。
第二十六条 派出机构负责受理辖区内保险信访投诉。
第二十七条 派出机构负责辖区内保险监管资料、档案的管理工作。
第二十八条 派出机构根据中国保监会的有关规定或者委托，负责向中国保监会转呈有关行政复议申请、向复议申请人送达有关法律文书等工作。
第七章 行政处罚
第二十九条 派出机构负责对辖区内擅自设立保险机构、保险中介机构或者非法从事保险业务、保险中介业务的行为予以行政处罚。
第三十条 派出机构负责对辖区内下列机构及其从业人员的保险违法、违规行为予以行政处罚：
（一）保险公司分支机构；
（二）保险中介机构。
第三十一条 派出机构作出下列行政处罚，应当报中国保监会同意：
（一）对保险公司分支机构处以20万元以上、对其从业人员处以5万元以上罚款；
（二）对保险中介机构处以10万元以上、对其从业人员处以3万元以上罚款；
（三）限制业务范围、责令停止接受新业务；
（四）吊销除保险兼业代理许可证以外的相关许可证。
中国保监会应当自收到派出机构文件之日起20个工作日内予以书面答复。
第三十二条 保险公司分支机构、保险中介机构及其从业人员异地发生保险违法行为的，由违法行为发生地的派出机构进行查处。负责查处的派出机构应当将违法事实、处理结果抄送违法行为人所在地的派出机构。
第三十三条 派出机构承办中国保监会委托的事项，需要作出行政处罚的，应当由中国保监会作出行政处罚。
第三十四条 派出机构应当按照中国保监会要求，定期报告行政处罚实施情况。
第八章 附 则
第三十五条 中国保监会通过规章授权派出机构履行保险监管职责，派出机构在授权范围内应当以自己的名义实施监管。
中国保监会委托派出机构履行保险监管职责，派出机构应当以中国保监会的名义实施监管。
第三十六条 派出机构根据中国保监会规章，根据辖区内实际情况制定保险监管的相关实施细则和具体办法，应当在相关规章范围内作出规定，并在公布前报中国保监会同意。
中国保监会应当自收到派出机构文件之日起20个工作日内予以书面答复。
第三十七条 对外资保险机构、外资保险中介机构以及外国保险机构驻华代表机构的监督管理，中国保监会另有规定的，从其规定。
第三十八条 本规定由中国保监会解释。
第三十九条 本规定自2004年8月1日起施行。中国保监会2001年4月30日发布的《中国保险监督管理委员会派出机构监管职责暂行规定》（保监会令[2001]1号）同时废止。
深圳市国土资源和房产管理局关于印发《深圳市国土资源和房产管理局物业服务企业（三级）资质核准和住宅物业建设单位采用协议方式选聘前期物业服务企业行政许可实施办法》的通知
广东省深圳市国土资源和房产管理局
深圳市国土资源和房产管理局关于印发《深圳市国土资源和房产管理局物业服务企业（三级）资质核准和住宅物业建设单位采用协议方式选聘前期物业服务企业行政许可实施办法》的通知
深国房〔2008〕726号
各物业服务企业：
《深圳市国土资源和房产管理局物业服务企业（三级）资质核准和住宅物业建设单位采用协议方式选聘前期物业服务企业行政许可实施办法》已经市政府同意，现予印发施行。
深圳市国土资源和房产管理局
二〇〇八年九月二十八日
许可事项：物业服务企业（三级）资质核准
一、行政许可内容
物业服务企业三级及三级（暂定）资质核准。
二、设定行政许可的法律依据
《物业管理条例》（2003年6月8日国务院令第379号发布）第三十二条。
三、行政许可数量及方式
无数量限制，符合条件即予许可。
四、行政许可条件
（一）注册资本人民币50万元以上；
（二）物业管理专业人员以及工程、管理、经济等相关专业类的专职管理和技术人员不少于10人，其中，具有中级以上职称的人员不少于5人，工程、财务等业务负责人具有相应专业中级以上职称；
（三）物业管理专业人员按照国家有关规定取得职业资格证书；
（四）有委托的物业管理项目（三级暂定除外）；
（五）建立并严格执行服务质量、服务收费等企业管理制度和标准，建立企业信用档案系统。
法律依据：《物业管理企业资质管理办法》（建设部令第125号）第五条。
五、申请材料
（一）《深圳市物业服务企业资质申报表（三级）》或《深圳市物业服务企业资质申报表（三级暂定）》（一式3份，有注册所在地区主管部门签署的初审意见，封面加盖单位公章）；
（二）法定代表人证明书（原件1份）；
（三）法人授权委托书（原件1份）；
（四）经办人身份证明（复印件1份）；
（五）企业营业执照正、副本（复印件1份，加盖单位公章）；
（六）企业三级暂定资质证书正、副本（原件）（三级暂定除外）；
（七）验资证明（复印件1份，加盖单位公章）；
（八）物业服务合同（复印件1份，加盖区主管部门的原件校验章）（三级暂定除外）；
附：1．建设工程规划许可证和竣工验收材料（复印件1份，不能提供该项材料的原农村居民用房和城中村房屋需出具项目所在地街道办证明）；
2．外地项目提供当地主管部门“物业服务合同备案证明或回执”（复印件1份）。
（九）物业管理专业人员的上岗证书和劳动合同，管理和技术人员的任职文件、职称证书、劳动合同，工程、财务负责人的任职文件、职称证书、劳动合同（复印件各1份，加盖单位公章及区主管部门的原件校验章）；
（十）所报人员的社保交费单（原件1份）；
（十一）公司管理制度目录；
（十二）物价所监制的物业管理收费公示表样或备案回执（复印件1份，加盖单位公章）（三级暂定除外）；
（十三）物业管理统计报表（最近一季度，复印件1份）（三级暂定除外）。
注：个人材料按申报表中人员的顺序集中排放，申请材料（申报表除外）请按上述顺序列装订成册，材料内页设目录及页码。
法律依据：《物业管理企业资质管理办法》（建设部令第125号）第六条；《深圳经济特区物业管理条例》第六十三条、第九十七条及本实施办法。
六、申请表格
申请人需填写《深圳市物业服务企业资质申报表》，申报表可在深圳市国土资源和房产管理局网站（www.szfdc.gov.cn）“在线办事—表格下载”免费下载。
七、行政许可申请受理机关
深圳市国土资源和房产管理局（建艺大厦业务受理窗口）。
八、行政许可决定机关
深圳市国土资源和房产管理局。
九、行政许可程序
申请人向注册所在地区主管部门提交申请材料→区局初审→初审合格后由申请单位将材料报市国土房产局办文窗口→市局核准。
十、行政许可时限
自受理之日起20个工作日（不含公示和现场校验时间）。
十一、行政许可证件及有效期限
《物业服务企业资质证书》。
三级（暂定）资质证书有效期为1年，三级资质证书无有效期。
十二、行政许可的法律效力
取得资质证书后方可从事物业管理活动。
十三、行政许可收费
无。
十四、行政许可年审或年检
无。
许可事项：住宅物业建设单位采用协议方式选聘前期物业服务企业
一、行政许可内容
准许住宅物业建设单位采用协议方式选聘××项目的前期物业服务企业。
二、行政设定许可的法律依据
（一）《物业管理条例》（2003年6月8日国务院令第379号发布）第二十四条；
（二）《深圳经济特区物业管理条例》（2007年9月25日深圳市第四届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过）第七十四条。
三、行政许可数量及方式
无数量限制，符合条件即予许可。
四、行政许可条件
符合下列条件之一的，可以采用协议方式选聘物业服务企业：
（一）一个物业管理区域内，多层物业总建筑面积低于5万平方米，高层物业总建筑面积低于2万平方米，多层、高层混合物业总建筑面积低于3万平方米，经业主大会决定同意协议选聘的住宅项目；
（二）公开发布招标公告后，投标人少于3人。
法律依据：《深圳经济特区物业管理条例》第七十四条。
五、申请材料
（一）《深圳市建设单位采用协议方式选聘物业服务企业申请表》一式2份；
（二）建设单位法定代表人证明书（原件1份）；
（三）法人授权委托书（原件1份）；
（四）经办人身份证明（复印件1份）；
（五）建设单位营业执照副本（复印件1份，加盖单位公章）；
（六）符合行政许可条件（一）的，需提交建设用地规划许可证、建设工程规划许可证（复印件各1份）；符合行政许可条件（二）的，需提交在公共媒介上发布的招标公告和投标人少于3人的证明材料。
法律依据：《物业管理条例》第二十四条；《深圳经济特区物业管理条例》第七十四条。
六、申请表格
申请企业须填写《深圳市建设单位采用协议方式选聘物业服务企业申请表》，申请表可在深圳市国土资源和房产管理局网站（www.szfdc.gov.cn）“在线办事—表格下载”免费下载。
七、行政许可申请受理机关
物业项目所在地的区建设（住宅）局（含光明新区管委会建管办）。
八、行政许可决定机关
物业项目所在地的区建设（住宅）局（含光明新区管委会建管办）。
九、行政许可程序
申请单位递交申请资料→受理审批→做出行政许可决定或不予行政许可决定。
十、行政许可时限
自受理之日起15个工作日。
十一、行政许可证件及有效期限
给予建设单位采用协议方式选聘有相应资质的物业管理企业的许可批文，有效期至与物业服务企业签订委托合同后止。
十二、行政许可的法律效力
经许可后，方可采用协议方式选聘有相应资质的物业服务企业。
十三、行政许可收费
无。
十四、行政许可年审或年检
无。
