安全优质电务（通信）段标准
铁道部
安全优质电务（通信）段标准
铁道部
安全是铁路运输永恒的主题，电务设备是保证行车安全、扩大运输能力、提高运输调度水平的主要基础设备。安全优质是各项工作优劣的集中体现。电务部门各级领导和全体职工要以贯彻《电务部门整顿安全基础工作十条》（以下简称《十条》）为核心，以提高职工队伍素质和设备质
量为重点，以落实干部责任制、建立健全电务安全机制为目标，全面推进安全基础建设，应按通信、信号《维规》、《十条》的要求，集中精力，建成安全优质电务（通信）段。为此，特制定本办法。
一、安全优质电务（通信）段必备条件
1．连续2年消灭责任行车重大、大事故、人身死亡及火灾大事故。
2．消灭客车责任险性事故。
3．安全优质工区、班组达到全段工区、班组总数的60％以上。
4．基地建设达到部颁标准。
5．《十条》基本达标。
6．按照本标准，总评分在800分以上。
二、安全优质电务（通信）段标准及考核办法
安全优质电务（通信）段采取按项目评分的办法考核评定。全部达标得满分1000分。
考核项目为：安全、质量、管理三大项，全部达标分别得满分为：300分，500分和200分。
（一）安全
1．指标
（1）货物列车责任险性事故：0件。
（2）一般火灾事故：0件。
（3）信号故障率
全年信号故障总件数
信号故障率＝－－－－－－－－－－－－－－－－－≤3．5％
换算道岔总数
注：因外损、偷盗及电力影响造成的信号故障除外。
（4）信号故障平均延时
全年信号故障时间总和
信号故障平均延时＝－－－－－－－－－－－－－－≤1。5ｈ
全年信号故障总件数
（5）违反通信业务指挥及电路纪律事件：0件。
（6）通信大通道中断
Ａ责任中断事故：0件
Ｂ
全年非责任中断事故件数
非责任中断事故率＝－－－－－－－－－－－－－－－≤3‰
电（光）缆公里数
（7）通信一类障碍
Ａ
全年一类障碍总数
通信一类障碍率＝－－－－－－－－－－－－－－－≤2‰
总皮长公里数
Ｂ无线列调一类责任障碍：0件
（8）通信长缆障碍平均延时
全年障碍延时总和
通信长缆障碍平均延时＝－－－－－－－－－－－－－－
全年障碍总件数
对称电缆≤4ｈ
同轴电缆≤6ｈ
光（电）缆≤8ｈ
注：在北方寒冷地区冰冻期间允许增加2ｈ。
（9）电报、电话发生事故和差错：0件。
2．考核及评分
（1）按规定，达到指标的项，得该项满分。没达到指标的项，不得分。
（2）对影响安全的重要项，没达到指标的，除不得该项分外，另增加扣分。
（3）对防止行车重大、大事故有突出贡献并得到铁道部文字表彰的段，在总分1000分外，另增加安全奖励分50分／件。
（二）质量
1．指标
（1）设备质量
1）信号设备
①信号设备综合合格率≥90％
②信号设备联锁关系正确率100％
③联锁道岔合格率≥98％
优质率≥70％
④轨道电路合格率100％
优质率≥70％
⑤信号机合格率≥98％
优质率≥70％
2）通信（有线，无线）设备
①通信设备综合合格率≥85％
②电（光）缆保气
Ａ干线电（光）缆保气合格率≥90％，无0气压。
Ｂ地区电（光）缆保气合格率≥70％，无0气压。
③通信线路
Ａ电缆有人段合格率≥90％
Ｂ光（电）缆数字段合格率100％
④通信电路
Ａ机端电路合格率≥95％
Ｂ路端电路合格率≥85％
Ｃ链路合格率 ≥75％
⑤电话交换设备
Ａ机电制设备合格率≥85％
Ｂ数字设备合格率≥98％
⑥机车台和车站台设备合格率≥98％
⑦专用通信设备合格率≥90％
（2）运用质量
1）信号设备
①地面信号显示合格率≥98％
②机车信号显示正确率≥99％
带超速防护的机车信号显示正确率100％
③联锁道岔4ｍｍ不锁闭合格率100％
2）通信设备
①干线话路听音一类率 ≥98％
②无线列调大三角听音一类率≥60％
③长途自动电话全程拨号、应答、通话良好率≥95％
④电报电话时限率 ≥85％
⑤自动电话用户呼叫准确率 ≥98％
⑥无线列调电话（车站、机车）运用良好率≥98％
⑦会议电话运用良好率
Ａ分局（含）以上≥95％
Ｂ分局以下 ≥90％
（3）工作质量
①信号中修兑现率100％
②通信（有线，无线）中修兑现率100％
③出所设备返修率
Ａ信号检修所出所设备返修率≤2‰
Ｂ通信检修所出所设备返修率≤2％
Ｃ无线检修所出所设备返修率≤2％
Ｄ信号修配所出所设备返修率≤2％
④信号设备大修兑现率 ≥95％
⑤通信设备大修兑现率 ≥95％
⑥电报电话优质率 ≥90％
2．考核及评分
（1）按设备质量、运用质量和工作质量3项考核，达标得满分分别为300分、100分和100分。
（2）按规定，达到指标的项，得该项满分。没达到指标的项，不得分。
（3）对重要项，没达到指标的，除不得该项分外，另增加扣分。
（三）管理
按落实干部责任制、职工队伍建设、班组建设、行车规章建设、管理手段现代化5项考核，全部做到分别得满分：40分，80分，40分，20分，20分。
1．落实干部责任制
（1）按《十条》第一条第4、5项要求考核干部检查安全的量化工作标准执行情况。满分5分。
（2）按《十条》第二条第3项要求考核干部坚持电务设备添乘检查制度执行情况。满分电务段5分。
（3）考核以“五定”（定项目，定地点，定标准，定数量，定时间），“三率”（计划兑现率90％，发现问题率100％，解决问题率80％）为内容的干部管理责任制，考核机制和落实机制，满分电务段20分，通信段25分。
（4）各级班子是否形成合力，发挥整体功能，党、政、工、团齐抓共管。满分5分。
（5）干部培训、考试和任职资格制度执行情况。满分5分。
2．职工队伍建设
（1）按《十条》第三条要求逐段考核基本安全生产制度和作业纪律执行情况，职工“两纪”（作业纪律，劳动纪律）达标率100％。满分40分。
（2）按《十条》第四条第4、5项要求检查各级施工要点的安全管理制度执行情况。满分20分。
（3）教育基地建设达到部颁标准。满分20分。
3．班组建设
（1）工区、班组要达到“五化”，环境优美化、单身宿舍和值班室公寓化、沿线工区生活设施配套化、文体活动设施多样化、物品管理定置化。满分10分。
（2）班组达标升级和职工岗位作业达标的“双达标”合格率100％，满分10分。
（3）按《十条》第七条要求考核班组管理。要求达到统一、规范。满分10分。
（4）围绕设备质量和安全管理，班组ＱＣ小组活动开展率占全段班组总数的60％以上。并获得分局及以上ＱＣ成果奖。满分5分。
（5）班组长选拔、培训、考核、调整机制建设情况。满分5分。
4．行车规章建设
（1）考核段制定的企业标准的系统性和完整性。满分15分。
（2）考核段定企业标准定期清理，废、修、补、建制度执行情况。满分5分。
5．管理手段现代化
段内主要部门实现微机管理，并初步实现微机联网。满分20分。
三、安全优质电务（通信）段评选办法
1．安全优质电务（通信）段按年度评定，分为分局、局、部三级命名。
铁路分局和铁路局级评比标准参照本标准和办法自定。
2．申报程序
申报部级安全优质电务（通信）段的单位，由各铁路局推荐，并填报《安全优质电务（通信）段》申报表，于每年4月底前报铁道部电务局，由铁道部组织对申报段进行复查或抽查、考核，经评选合格后于当年6月底前公布并授予荣誉称号，并与各铁路局、铁路分局自定的经济责任制
挂钩。
1995年8月14日
关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知
2002年1月7日 证监基金字［2002］1号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各有关机构：
为完善基金管理公司设立审核制度，规范基金管理公司的设立行为，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字［2001］10号文，以下简称《设立通知》）及其他有关规定，现就基金管理公司设立审核程序有关事项通知如下：
一、设立基金管理公司应当经过筹建和开业两个阶段，基金管理公司的筹建和开业须经中国证监会批准。
二、符合《暂行办法》和《设立通知》规定条件、拟申请设立基金管理公司的机构（以下称“申请人”），应组建基金管理公司筹备组（以下简称“公司筹备组”）。公司筹备组根据发起人协议的授权，具体办理基金管理公司设立申请事宜。
申请人和公司筹备组应当保证所报送的基金管理公司设立申请材料真实、准确、完整、合规。
三、基金管理公司筹建申请与审核程序如下：
（一）申请人向中国证监会报送基金管理公司筹建申请材料（见附件一）。经审查，申请材料齐备的，中国证监会正式受理其申请；申请材料不齐备的，书面通知申请人，说明理由。
（二）中国证监会对正式受理的筹建申请材料进行初审，并参照基金从业人员资格管理的有关规定对筹备组成员进行适当形式的考核。
（三）中国证监会对筹建审核实行专家评议会制度（见附件三)，专家评议会在初审工作结束后召开。
（四）中国证监会自正式受理筹建申请之日起60个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准筹建、暂停审核或者不予批准的决定。批准筹建的，出具批复文件；暂停审核或不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。对暂停审核后，申请人具备恢复审核条件的，另行书面通知申请人。
四、获准筹建的基金管理公司，在筹建期间如发起人的基本情况发生重大变化，或出现可能影响公司开业的情形，公司筹备组应及时书面报告中国证监会，说明有关情况；如有关发起人不再符合资格条件，或发起人变更的，发起人应召开发起人会议形成决议后，由公司筹备组报中国证监会审批，并办理相关事宜。
五、基金管理公司开业申请与审核程序如下：
（一）申请人在基金管理公司筹建工作完成后，向中国证监会报送基金管理公司开业申请材料（见附件二）。
（二）中国证监会自受理开业申请之日起30个工作日内（不包括有关当事人修改、补充申报材料的时间）作出批准、延迟批准或不批准开业的决定。批准开业的，出具批准文件；拟延迟批准或不批准开业的，书面通知申请人，并说明理由。
六、经批准开业的基金管理公司，向工商行政管理机关办理注册登记手续后，持工商行政管理机关核发的企业法人营业执照，向中国证监会领取《基金管理公司法人许可证》。
七、履行完上述程序后，基金管理公司方可设立，并应予以公告。
八、本通知自印发之日起施行，《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》（证监基字［1997］1号）同时废止。
附件：1.基金管理公司筹建申请材料的内容与格式（试行）
2.基金管理公司开业申请材料的内容与格式（试行）
3.基金管理公司筹建审核专家评议会制度（试行）
附件一：
基金管理公司筹建申请材料的内容与格式（试行）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.封面应标有“设立基金管理公司――筹建申请材料”字样；
2.申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；
3.正式报送申请材料的日期；
4.基金管理公司筹备组主要承办人姓名、联系方式。
（三）页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3-58或者1－4－1、3－1－2、3－4-21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申请材料一式8份，其中至少1份为原件。审核期间内容有修改的，除最初正式申请材料的原件留存中国证监会外，审核通过后，申请人应当另行提交1份申请材料最终稿原件。
二、筹建申请材料目录与内容
（一）申请报告
主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、发起人资格条件等，应由各发起人签字、盖章。
（二）可行性报告
主要内容包括：设立基金管理公司的可行性，业务发展规划、基金管理计划及其可行性。
（三）发起人情况
1.基本情况
主要内容包括公司名称、法定代表人、注册资本、住所、成立时间、批准机关、组织形式、经营范围及主要股东等；
2.法人资格及业务资格证明文件
包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》(复印件）、中国证监会颁发的《经营证券业务许可证（副本）》（复印件）或中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证(副本）》（复印件）。
3.实收资本及财务状况
（1）主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务情况的审计报告；
（2）其他发起人由具有从业资格的会计师事务所出具的实收资本验资证明。
4.自律情况说明
主要说明：各发起人自律备案时间、自律承诺内容、备案期间遵守自律承诺情况等。
5.发起人行使股东权利、履行股东义务的情况说明发起人是已设立的基金管理公司股东的，应就以下情况作出说明：已参股的基金管理公司名称、出资金额与比例、投资历年回收情况、向基金管理公司委派人员情况、行使股东权利与履行股东义务的情况等。
6.发起人与关联方关系说明
各发起人及其出资人与关联企业的产权关系说明与示意图，重点说明与证券公司等金融类企业或境内上市公司的关联关系。
（四）发起人协议
主要内容包括各发起人对拟设立基金管理公司的出资金额与比例、发起人的权利与义务、发起人对基金管理公司筹备组的授权等。
（五）筹备组成员情况
主要内容包括：筹备组成员名单、简历、身份证复印件、学历与学位证明复印件、最近3年遵规守法情况、以及2名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对筹备组成员的推荐信，还应提交至少2名筹备组成员过去3年内所从事证券投资管理的相关材料。
（六）基金管理公司设立先期准备工作情况说明
主要内容包括：相关法律法规的学习，对外交流与合作活动及效果，引进海外人才与人员培训等。
（七）公司章程（草案）。
（八）内部机构设置及职能。
（九）内部管理制度
主要包括内部合规控制、纪律程序、基金投资与风险管理的制度以及员工行为规范等。
（十）具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师对发起人协议、公司章程（草案）等出具的法律意见。
（十一）中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。
附件二：
基金管理公司开业申请材料的内容与格式（试行）
一、申请材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
（二）封面
1.封面应标有“设立基金管理公司――开业申请材料”字样；
2.申请设立的基金管理公司名称；
3.正式报送申请材料的日期；
4.基金管理公司筹备组主要承办人姓名、联系方式。
（三）页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序；例如：1－4、2-26、3－58或者1-4-1、3－1－2、3-4-21……章节之间应当有分隔页。
（四）份数：申请材料一式3份，其中至少1份为原件。
二、开业申请材料目录与内容
（一）筹建情况说明
主要说明从业人员、注册资本、名称预核、办公场所及信息系统等有关筹建工作的完成情况。
（二）现场检查意见
主要包括：住所地中国证监会派出机构出具的有关拟设立基金管理公司注册资本、名称预核、办公场所及技术设施等的现场检查意见。
（三）拟任从业人员资格申请材料
主要包括：1.拟任独立董事、董事长、高级管理人员、督察员、基金经理的从业资格申请表、身份证复印件、学历与学位证明复印件，以及2名以上金融、证券类机构高级管理人员或社会知名人士对上述人员的推荐信。2.拟任公司高级管理人员、督察员、基金经理人员从事基金业务、证券业务及其他相关业务的证明。3.有限责任公司发起人关于选举董事、董事长、监事、高级管理人员、督察员的决议，或股份有限公司创立大会关于选举董事、监事的决议及董事会关于聘任董事长、高级管理人员、督察员的决议。
（四）拟任独立董事或基金经理的承诺书
拟任独立董事按照《关于完善基金管理公司董事人选制度的通知》的规定，对其资格、独立履行职责等作出承诺。
拟任基金经理比照《关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知》的规定，对其履行职责、规范投资交易行为等作出承诺。
（五）筹建与开业申请材料的电子文档（存放于磁盘上，2份）。
（六）中国证监会依据有关法规或比照先例要求提交的其他材料。
附件三：
基金管理公司筹建审核专家评议会制度（试行）
第一章 总 则
第一条 为保证基金管理公司（以下简称“公司”）设立审核工作的公开、公平、公正，推进公司设立审核制度的市场化改革，制定本制度。
第二条 公司筹建审核实行专家评议会制度。专家评议会委员由中国证监会根据候选人的专业素质、品行操守和社会声誉选定中国证监会会内的专业人士和会外的有关专家担任。
专家评议会对公司筹建申请以书面方式提出评议意见。中国证监会参照专家评议会的评议意见，依照法律、法规及有关规定作出是否批准公司筹建的决定。
第三条 中国证监会基金监管部门负责召集专家评议会议、送达有关申请材料、起草会议纪要、保管档案等具体工作。
第二章 专家评议会委员的职责、权利与义务
第四条 专家评议会委员的职责是，根据有关法律法规并参照国际资本市场基金运作实践，对公司筹建申请进行评议，就公司的发起人资格、可行性报告、发起人协议、筹备组成员的业务能力与职业操守、治理结构与内控机制等提出评议意见。
第五条 专家评议会委员依法履行职责时，享有下列权利：
（一）以个人身份参加评议会，独立发表意见，不受任何单位和个人的干涉。
（二）通过中国证监会及其授权机构调阅履行职责所必需的公司筹建申请有关材料。
第六条 专家评议会委员在履行职责时，应当遵守下列规定：
（一）认真审阅公司筹建申请材料，按时参加评议会，客观、公正地发表专业性意见；
（二）不得利用所得到的非公开信息为本人或者他人直接或间接谋取利益；
（三）不得以评议会委员身份从事商业活动；
（四）保守申请人的商业秘密；
（五）不得对外透露专家评议会议程、出席会议人员、讨论内容、审核意见及其他有关情况。
第七条 专家评议会委员在下列情况下，应当回避：
（一）委员或其亲属担任申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员的；
（二）有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的。
前款第（一）项所称亲属，是指配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲以及近姻亲。
第八条 专家评议会委员应当接受中国证监会的监督。
第三章 工作程序
第九条 每次参加专家评议会的委员的法定人数应当不少于7人，由中国证监会基金监管部门按照专业结构适当的原则选定。
申请人对委员的公正性有异议的，可提出要求相关委员回避的申请。中国证监会基金监管部门依据申请人提供的书面证据作出是否批准申请、更换委员的决定。
第十条 专家评议会采用“分别审阅、集中讨论”和“集中审阅、集中讨论”两种方式。
采用“分别审阅、集中讨论”方式时，中国证监会基金监管部门应当在会议召开的5个工作日前，将会议通知及有关材料送达与会委员。
采用“集中审阅、集中讨论”方式时，与会委员到指定地点集中审阅材料。
集中讨论由中国证监会基金监管部门的负责人召集，但其不参与投票表决事宜。
第十一条 专家评议会对筹建申请进行集中讨论时，拟任基金管理公司董事长、总经理等应当到会作现场陈述和答辩，有关的境外合作方代表和律师等也可随同到会，答辩方出席总人数不得多于7人。
第十二条 专家评议会应当在集中讨论结束后，向中国证监会提交书面评议意见。对有争议的重大事项，由出席会议的委员以投票方式进行表决，以三分之二以上委员的共同意见确定争议结果。有争议的重大事项的内容，由召集人确定。
第十三条 按照专家评议会的评议意见，属中国证监会依法不应当继续进行筹建审核工作情形的，申请人可以根据评议意见补充、修改申请材料或者作出书面解释，向中国证监会申请再次评议。中国证监会将另行选定7名以上专家召开评议会。
第十四条 按照再次进行的专家评议会的评议意见，仍属中国证监会依法不应当继续进行筹建审核工作情形的，中国证监会出具暂停审核或不予批准的书面文件。
《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》起草说明
从证券投资基金试点三年多来的实际情况看，原有的《关于申请设立基金管理公司有关问题的通知》（证监基字［1997］ 1号）规定的基金管理公司设立审核制度已不能适应基金市场发展的新要求。为此，我们本着“市场化、国际化、规范化、科学化”的原则，在广泛征求社会各界意见的基础上，并结合具体审核工作，草拟了《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》，现具体说明如下：
一、第一条明确了基金管理公司的设立应当经过筹建和开业两个阶段，并均须获我会审核批准。
二、第二条明确了两点：1.具备《证券投资基金管理暂行办法》和我会颁布的“好人举手制度”（《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字［2001］10号))规定的条件，办理了自律备案的申请人，才能申请设立基金管理公司；2.明确了基金管理公司筹备组是向中国证监会具体办理公司设立申请事宜的直接承办人，提高效率，减少扯皮。申请人和公司筹备组共同对申报材料的真实性负责。
三、第三条对公司筹建申请与中国证监会的审核程序作了规定。第一款明确只有申请材料齐备，中国证监会才予以受理。第二、三款明确筹建申请审核经过基金部初审和专家评议两个阶段。第四款明确了中国证监会审核的期限和审核结论的三种形式。我部认为，对于不予批准的情况，应当格外慎重，而暂停审核是境外监管机关常用的手段之一，以便与其他业务部门的监管工作尤其是稽查工作协调一致，我们应当改进的是提高透明度，不应当秘而不宣或口头答复。
四、第四条旨在规范基金管理公司在筹建期间的行为。当发起人的资格条件发生变化或变更发起人时，公司筹备组应及时向中国证监会报告有关情况，重大事项应经中国证监会审批。
五、第五条明确了基金管理公司开业申请与审核程序。
六、第六条明确基金管理公司获得开业批文后，在正式开业前需办理的其他事项。
七、第七条明确设立基金管理公司必须经过《通知》中规定的审核程序，并予以公告。
八、第八条旨在明确原有的基金管理公司设立审核制度废止。
由于基金管理公司筹建与开业审核刚刚开始按照市场化、国际化的方向进行改革，我们积累的案例太少，还需要在实践中不断加以完善，先有一个大致的框架，运行起来，应当像发行部和上市部的有关审核制度那样，一年一修改，逐步向国际标准靠拢。
基金监管部
二零零一年十二月四日
