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工商行政管理机关查处案件中证据的审查判断及使用

李元邃


第—部分 证据的概念

什么是证据？在行政执法机关查处案件中，“证据”有其特定的法律含义，是指行政执法机关依法定程序收集，用来证明案件真实情况的一切事实。换句话讲，证据就是证明的根据，用以证明案件真实情况的一切事实，都是证据，也可以说是用己知的事实去证明未知的事实，前者(已知事实)是后者(未知事实)的证据，后者是前者的证明对象。
根据我国法律的规定[如《行政诉讼法》第五章和《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第十八条的规定]，证据必须经过查证属实或审查属实，并且由特定的机关依法收集认可的事实，才能作为定案的根据。依照这一法定精神，作为行政执法机关查处案件中的有效证据，具有以下特征。
一、客观性
证据是客观存在的事实，它是不依赖人们的意志而独立存在的，或者说作为证明案件事实的材料，必须是记载客观真实情况或反映客观真实情况的材料。任何主观想象、猜测或捏造的情况，都不能作为证据使用。
违法违章活动，总是在一定的时间、空间和条件下进行，不论当事人的违法行为是故意或过失，必然作用于客观外界和引起客观外界的变化，违法当事人销脏灭迹或狡赖、假供、伪证，也改变不了违法时留下的客观事实。办案人员可以凭借这些客观事实，查明案件的真实情况，作出公正合理的处罚。因此，证据的客观性是我国证据制度最本质的特征。
二、相关性(关联性)
客观存在的事实是多种多样的，并非所有的事实都能作为证据使用，只有那些与案件事实存在着联系的事实，才能作为证据使用，反过来讲，证据能起到证明案件真实情况的作用，因此，证据与案件事实存在着必然的联系。
我国的法律规定，对收集到的各种证据，必须经过查证属实，才能作为定案的根据，所谓查证属实，就是要求办案人员一定要查清证据是否确实是客观存在的事实，以及是否与案件事实存在着联系。
实际工作中，作为行政执法机关查处案件的有效证据，必须能够证明违法当事人的情节和事实，即这种违法和那种违法，以及违法情节轻重的事实，或者构成违法行为和不构成违法行为的界线区分，也要根据真正的事实来认定。与案件毫无关联或者表面上看似乎有联系，而实质上并没有内在的，必然的联系，也不能当作证据使用。
证据与案件事实之间存在着各种联系，常见的有：
1、有些证据是案件事实作用于某些人的感官或某些物品而形成的。如知情人的陈述，经济合同签订中所制作的文书。
2、有些证据反映了案件主要事实发生的原因。如销售假货当事人购买假东西出售。
3、有些证据反映案件主要事实的结果。如卖假酒使消费者食用后造成中毒或死亡。
4、有些证据反映案件事实发生的条件。如公司注册登记中申请人提供虚假证件、文件、委托书等。
5、有些证据是反映案件事实发生的环境和自然状况。如制造假货的现场。
三、法律性
又叫合法性，即证据的收集必须是合法的，必须是依照法定程序收集，并且符合法定形式要求的事实。
实际工作中，工商行政管理机关办案人员依法收集证据，就是指按《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第十六条到第二十五条的规定收集有关证据，特别强调在收集证据过程中严禁采用刑讯逼供、诱供、套供等不合法的手段收集证据。
四、目的性(准确性)
证据的收集具有明确的目的，即能够证明案件的真实事实。这就要求办案人员在收集证据过程中，所收集到的证据必须能够证明案件的事实，那些与案件无关、不能证明案件真实情况或内容含糊笼统的证明材料都不能作证据使用。
以上证据的四个特征，四者之间相互联系，缺一不可。在收集、审查、判断和使用证据时，必须全面掌握，正确运用。


第二部分 证据的意义

工商行政管理机关在查处案件中，证据占有很重要的地位。
证据是正确认识案件真实情况和使案件得于处理的基础和依据。工商行政管机关查处违法违章案件，从立案、调查、定性及处罚，都离不开证据。没有证据，就不能正确揭露、证明违法当事人的违法违章行为，证实当事人应得到的处罚。没有证据，整个办案过程就不能依次正常的进行，并最终达到查处的任务和目的，因此，证据问题通常被称为是办案活动中最重要、最实际、最关键的部分，是办案活动的中心问题。证据对办案机关正确实现办案任务，打击违法行为有着重要的意义。
一、证据是正确认定案件事实的根据和基础
办案机关为了正确查处案件，必须以事实为根据以法律为准绳。首先，必须查明案件的真实情况，而后才能在事实清楚的基础上正确适用法律，对案件作出处罚决定。其次，办案人员对其所承办的案件，必须经过调查证实和认定是否存在违法事实？谁违法？违反了什么法律法规？是利用经济合同进行欺诈或者制造、销售假冒伪劣商品？以及违法行为发生的时间地点及行为的动机、目的、后果、背景及其他条件等等。最后，掌握了客观实在的证据，尽管案件事实无法在当时的条件下原样重演或再现，也可以对它有个明晰的了解和正确的认识，这就要依靠证据，使已经发生过的案件事实的全部情景，准确无误地被人们认识和反映出来。
因此，由真凭实据认定了的案件事实，才具有客观真实性，任何时候都能站得住脚，经得住实践和历史的检验。
二、证据是与违法行为作斗争的锐利武器
在办案过程中，证据是揭露违法活动和证实违法活动的手段。
违法的当事人，大都以为自己的违法行为隐蔽,不会被察觉，存在侥幸心理,因而在调查询问和收集证据过程中，往往多方狡猾抵赖，不肯轻易供述违法事实，办案人员就只有正确运用证据，有力地揭穿其谎言，使其感到违法行为难以掩盖，不得不如实交待问题。
证据是正确定性处理案件的根据，要正确地定性处理，就必须首先运用证据，查清全部案情事实，然后以事实为根据，正确认定及运用相关法律、法规、行政规章，确定当事人的违法行为。是否具有从轻或从重的情节等，如果离开事实根据或者根本就没有证据材料作为根据，对法律、法规、行政规章理解得再深刻，执行的再坚决，也不能达到正确定性处理案件的目的，只有充分、确凿的证据，才能实事求是地得出当事人有无过错，以及对违法行为的性质作出正确的结论。
因此说，证据在查处案件中，对正确适用法律、法规、行政规章、合法的作出处罚起着决定性作用。


第三部分 证明对象

证明对象，是指办案机关在办理案件过程中，需要用证据来证明的案件事实(待证事实)，换句话讲，凡是案件中需要查明的事实都是证明对象。
明确案件的证明对象对于查处案件极为必要，这可以使办案机关的办案人员，在办案过程中始终目标明确，既不疏漏案件中必须查明的事实，也不为案件无关或枝节的事实所纠缠，集中精力，准确、及时地查明案件真实情况。案件事实主要包括两个部份，一是有关违法事实，其中主要是构成违法事实的要件，二是违法当事人的本身情况和违法后的表现，前者是基本证明对象，因为只有查明这些情况，才能正确解决当事人的行为是否违法?违反了什么法律、法规，行政规章的规定?是谁违反法律规定?应不应该依照法律、法规、行政规章的规定给予必要的处罚，追究责任?后者对于正确适用法律、法规、行政规章具有重要意义，所以也必须查明。
有关违法事实的构成要件，证明对象的范围，在具体案件中，在法律、行政法规、行政规章上没有具体的规定，实际上也不可能作出规定，因为，经济违法案件的情况是错综复杂的，多种多样的，每个案件要证明的事实又各有所不同或者各有侧重，实践证明，案件的证明对象一般有以下几个方面。
（一）违法活动是否已经发生。如有人举报甲公司侵犯乙公司的商标专用权，我们知道后，首先要了解甲公司是否印制过商标，印制的商标是甲公司的还是乙公司的，及印制的数量、用途等等。
建设部


建设部关于贯彻《城市房地产开发经营管理条例》的通知
1998年9月23日，建设部


各省、自治区、直辖市建委（建设厅），北京市市政管委，直辖市房地产管理局，计划单列市建委、房地产管理局，深圳市规划国土局：
《城市房地产开发经营管理条例》（以下简称《条例》）于1998年7月20日以国务院令第248号发布。《条例》是《中华人民共和国城市房地产管理法》的重要配套法规。它的颁布实施，为加强房地产开发经营管理，规范房地产开发经营行为，维护房地产市场秩序，保护房地产开发经营活动当事人的合法权益，促进房地产业的健康发展，提供了坚实的法律保障。各级房地产开发主管部门要认真贯彻执行。现就学习、贯彻《条例》的有关事项通知如下：
一、认真组织学习、贯彻《条例》
《条例》对房地产开发企业、房地产开发建设、房地产经营的基本原则和制度作出了明确规定，并重点对房地产开发企业设立的条件、程序、资质管理，房地产开发建设用地的供应方式，建设条件的确定，房地产开发项目的验收程序，质量和保修管理以及转让、预售、销售的条件等作出了规定，是从事房地产开发经营活动、进行房地产开发经营管理必须遵守的法规。各级房地产开发主管部门和房地产开发经营企业要组织干部职工认真学习，领会《条例》的基本精神。要通过组织培训、讲座等形式，对有关行政工作人员、企业经理和业务骨干进行培训。我部编写的《条例》条文释义即将出版，并将在近期举办《条例》学习骨干培训班。请各地注意安排释义等辅导材料的学习，并组织有关负责同志届时参加培训学习。
二、要认真做好房地产开发项目的管理工作
房地产开发项目的管理是房地产开发主管部门的重要工作。各级房地产开发主管部门要按照《条例》的规定，认真做好房地产开发项目的管理。
（一）做好房地产开发项目用地出让或划拨前建设条件的审核。对房地产开发项目用地，在土地使用权出让或划拨前，房地产开发主管部门要主动会同城市规划行政主管部门以及相关部门，按照条例的规定，对项目性质、规模、开发期限、城市规划设计条件、基础设施和公共设施建设要求、基础设施建成后产权界定、拆迁补偿安置要求等提出书面意见，作为土地使用权出让或划拨的依据。房地产开发主管部门要主动与相关部门联系，建立相应的房地产开发项目建设条件评审、批准的工作流程。要对本地区拟开发的项目提前做好实施条件的调查和准备，建立房地产开发项目储备资料库。《条例》施行后新批准的所有房地产开发项目，必须具有建设条件的书面意见，保证房地产开发项目实施的可行性。
（二）加强房地产开发项目的竣工验收工作。要建立房地产开发项目竣工验收的程序和制度，对竣工的开发项目要及时组织相关的质量监督、消防、人防等部门进行验收。对验收的房地产开发项目，对其功能、质量、环境等条件应进行综合评定，建立等级评定制度，并向社会公布开发建设单位和项目验收评定结果。对未经验收或验收不合格的项目，不得交付使用。同时要提高验收效率，减少不必要的验收环节。
（三）根据《条例》的要求，建立房地产开发项目手册。房地产开发项目手册的建立，增强了政府部门加强房地产开发项目管理的手段和能力。房地产开发企业应将项目建设过程的主要事项，如项目名称、规模、转让记录、预售情况等记录在手册中，并定期送房地产开发主管部门备案。房地产开发主管部门要对项目手册的备案情况进行检查，并将手册记录事项作为企业资质评定、审查的依据。
（四）进一步加强房地产开发项目转让和商品房预售的备案管理。根据《条例》的要求，转让房地产开发项目，转让人和受让人应持房地产开发项目转让合同到房地产开发主管部门备案；房地产开发企业在商品房预售合同签定后，应到房地产开发主管部门和土地管理部门备案。项目管理转让备案和商品房预售备案，是房地产开发项目管理的重要内容，对加强政府主管部门实施开发项目监督管理和保护购房人的权益具有重要作用。房地产开发主管部门要进一步加强这两项备案工作。备案情况要在房地产开发项目手册中记录。对违反规定的，要根据《条例》规定进行处罚。
三、提高质量意识，明确质量责任，强化质量管理
质量是房地产开发企业的生命。随着房地产开发规模的扩大和个人消费量的上升，房地产开发的质量问题日益引起人们的关注。为了保障当事人的合法权益，提高房地产开发的质量，《条例》对房地产开发的质量责任、保修要求、赔偿都作出了明确规定。根据《条例》规定，房地产开发企业承担房地产开发项目的质量责任；在商品房交付使用时，应向购买人提供住宅质量保证书和住宅使用说明书；对属主体结构质量不合格的，购买人有权退房。各级房地产开发主管部门要向消费者宣传《条例》保护消费者权益的规定，增加开发企业的质量责任。房地产开发企业要认真学习《条例》的规定，加强房地产开发质量管理，提高质量水平。在房地产企业资质管理中，要实行质量否决制，对开发建设质量低劣、消费者投诉多、不向购房者提供住宅质量保证书和住宅使用说明书的房地产开发企业，要降低资质等级直至取消房地产开发资质。各地要根据《条例》的规定，制定保证住宅质量的实施办法。
四、加强房地产开发企业的管理
《条例》针对房地产开发经营活动资金、技术密集、经营管理要求较高的特点，对房地产开发企业设立的条件、程序、资质管理等作出了明确规定。根据《条例》规定，工商行政管理部门在对设立房地产开发企业申请登记进行审查时，应听取同级房地产开发主管部门的意见。各地房地产开发主管部门要主动与工商行政管理部门联系沟通，建立相应的工作程序。在国家新的房地产企业资质管理办法出台之前，各地应暂停对原五级资质等级的企业的审批，其它等级房地产企业的标准暂执行原有标准。
五、进一步加强对房地产开发项目转让、房地产开发企业预售商品房、销售商品房的管理
《条例》根据《中华人民共和国城市房地产管理法》规定的原则，进一步明确规定了转让房地产开发项目的条件、程序，房地产开发企业预售商品房的条件、程序，以及房地产开发主管部门的职责。各地房地产开发主管部门要根据房地产开发项目建设条件意见和房地产开发项目手册所记录和掌握的项目情况，认真做好房地产开发项目转让的备案和商品房预售申请的审批工作。对批准预售的开发项目，要通过房地产开发项目手册进行跟踪管理。对不按规定进行备案和预售审批的，要按《条例》规定进行处罚。
六、鼓励和支持经济适用住房建设
各地要结合贯彻《条例》，进一步调整房地产开发投资方向，鼓励和支持房地产开发企业开发建设经济适用住房，在土地供应、项目审批、企业管理等方面向经济适用住房建设开发企业倾斜。要在经济适用住房开发建设中推行开发项目招标制度，建立房地产开发项目手册，实行住房质量保证书和使用说明书，提高建设质量。
七、切实加强房地产开发经营的行政管理
房地产开发经营的管理，是建设、房地产行政管理部门工作的重要内容。各地建设、房地产行政管理部门要依照《城市房地产管理法》和《条例》的规定，根据各地人民政府确定的职责分工，加强配合与协调，切实做好房地产开发经营各环节的行政管理工作，同时要积极争取相关部门的支持，提高管理水平和服务意识，共同促进房地产业的健康、协调发展。