关于做好当前证券经营机构监管工作的通知
中国证券监督管理委员会
关于做好当前证券经营机构监管工作的通知
中国证券监督管理委员会
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
根据国务院国办发〔1998〕78号通知精神，为贯彻全国证券机构管理工作会议要求，现对当前证券经营机构和外资证券经营机构在华代表机构监管工作的有关问题通知如下：
一、认真按照全国证券机构管理工作会议精神，对辖区内的证券经营机构（含分支机构及营业网点）的状况，进行全面摸底调查。切实依照国办发〔1998〕78号通知规定的措施，履行监管职责，做好对证券经营机构的日常监管工作。
二、在中国证监会对证券经营机构新的管理规定下发前，各地要继续按照国家有关规定（包括中国人民银行对证券类机构监管的规定）对证券经营机构实施监督和管理，遇到新的情况和问题，要及时报告，不得擅自另出规定。
三、在清理整顿证券经营机构期间，各地不得擅自审批新机构及机构有关变更事项。已有越权批准的机构、网点和变更事项，应宣布无效，限期清理，予以取缔。
四、除少数已由中国人民银行批准增资改制方案的证券公司未尽事宜继续由中国证监会办理外，在中国证监会对证券经营机构的管理规定出台前，各地暂不受理现有其它证券公司增资改制、收购兼并、股权调整、调整高级管理人员、更名、迁址等变更事项的申请。暂不受理审批证券交
易营业部的转让工作。
五、对个别证券交易营业部因特殊情况需要迁址的，可向当地证券管理部门提出申请，地方证券管理部门经请示中国证监会同意后，可办理有关批复手续。此类迁址仅限于同城迁址。各证券经营机构不得利用迁址增设机构。
六、在中国证监会关于外资证券类机构在华代表机构的管理办法下发前，各地暂不受理外资证券类机构在华设立代表机构的申请；对已经批设的代表机构，参照中国人民银行1996年4月29日发布的《外国金融机构驻华代表机构管理办法》执行相应的监管职能。
各地证券管理部门在对证券经营机构的监管过程中，遇有重大事项，要及时向中国证监会请示报告。
1998年7月17日
中华人民共和国营业性道路运输机动车准驾证管理规定
交通部
中华人民共和国营业性道路运输机动车准驾证管理规定
1999年7月5日，中华人民共和国交通部
《中华人民共和国营业性道路运输机动车准驾证管理规定》，已于1999年6月25日经第8次部长办公会议通过，现予发布，自1999年10月1日起施行。
第一章 总 则
第一条 为提高营业性道路运输机动车驾驶员队伍素质，改善道路运输服务质量，保障道路运输安全，制定本规定。
第二条 本规定适用于《中华人民共和国营业性道路运输机动车准驾证》（以下简称《准驾证》）的申请、培训、考试、核发、使用和管理。
第三条 从事营业性道路运输机动车（以下简称营运机动车）驾驶的人员必须依照本规定领取《准驾证》。《准驾证》是获准驾驶营运机动车从事道路运输经营活动的资格证书。
《准驾证》按车型分为：
（一）Ｋ1类，车长大于或等于6米的客运汽车；
（二）Ｋ2类，车长小于6米的客运汽车；
（三）Ｈ1类，货运汽车列车（半挂车和全挂车）；
（四）Ｈ2类，普通货运汽车；
（五）Ｈ3类，其他机动车辆。
驾驶危险货物运输车辆须在相应的Ｈ类准驾证上签注“危”字。
第四条 县级以上人民政府交通主管部门是《准驾证》的主管部门，其所属的道路运输管理机构（以下简称道路运政机构）具体负责本规定的实施。
第二章 申请、培训、考试、发证
第五条 初次申请《准驾证》，应先向持有《中华人民共和国机动车驾驶员培训许可证》的培训经营者报名，并按照《中华人民共和国机动车驾驶员培训管理规定》中的有关规定参加职业驾驶员培训。
第六条 申请Ｈ2类《准驾证》的人员必须符合下列条件：
（一）持有相应的《中华人民共和国机动车驾驶证》；
（二）持有《机动车驾驶员培训结业证书（职业）》。
申请Ｋ1类、Ｋ2类、Ｈ1类或签注“危”字Ｈ类《准驾证》，除应符合本条第一款规定的条件外，应当分别符合下列条件：
（一）申请Ｋ1类《准驾证》的必须具有4年以上安全驾驶经历或10万公里安全行驶里程；
（二）申请Ｋ2类《准驾证》的必须具有2年以上安全驾驶经历或5万公里安全行驶里程；
（三）申请Ｈ1类《准驾证》或签注“危”字Ｈ类《准驾证》的必须具有2年以上安全驾驶经历或5万公里安全行驶里程。
申请《准驾证》应当填写《营业性道路运输机动车准驾证申请登记表》（见附件一）并向县级道路运政机构提交符合规定的有关证件和文件。
第七条 对符合条件的《准驾证》申请人，由地（市）级以上道路运政机构负责考试。
第八条 考试科目分为理论和实际操作两类。
理论科目包括：职业道德、道路运输法规、车辆维修及技术管理知识、道路运输业务知识等。
实际操作科目包括：机动车常见故障排除、行车安全检视。
申请Ｋ1、Ｈ1类《准驾证》须加试重载机动车驾驶操作技能。
对本规定实施前，安全驾驶经历已超过5年的驾驶员，可免试部分实际操作项目。
第九条 《准驾证》考试车型要求：
（一）Ｋ1类《准驾证》考试车型为车长9米以上的大客车；
（二）Ｈ1类《准驾证》考试车型为车长12米以上的汽车半挂车；
考试车的技术状况应符合二级车以上标准。
第十条 职业驾驶员考试规范及考试题、评分标准由交通部另行制定。
Ｈ3类《准驾证》的培训、考试办法由省级人民政府交通主管部门制定。
第十一条 每个科目准许考试一次。考试不合格的，可补考一次；补考仍不及格的，自接到补考成绩通知之日起30日以后方可重新申请考试。
对考试中有舞弊行为的，取消本次考试资格，并在180日内不得再次申请考试。
第十二条 申请人参加《准驾证》统一考试成绩合格，由地市级以上道路运政机构签发《准驾证》，县级以上道路运政机构向申请人发放。
道路运政机构应在接到《准驾证》申请之日起30日内向符合规定的申请人核发《准驾证》。
第十三条 需增加营运机动车准驾车型的，应按第五条、第六条、第七条和第十二条的规定，由本人提出申请，经培训、考试合格后换发新证。
第十四条 从事《准驾证》考试的工作人员必须按交通部规定取得《准驾证》考试员证书。
第十五条 各级道路运政机构和从事《准驾证》考试和管理的工作人员不得参与营运机动车驾驶员培训经营活动。
第三章 准驾证管理
第十六条 驾驶员驾驶营运机动车必须将《准驾证》与《道路运输证》一并随车携带，按核准的准驾车型驾驶相应的营运机动车，并自觉遵守道路运输的有关法律、法规和规章。
各类《准驾证》准予驾驶本类车型。持有Ｋ1类《准驾证》准予驾驶Ｋ2、Ｈ2类及Ｈ3类中方向盘类车型；持有Ｈ1类《准驾证》准予驾驶Ｈ2类及Ｈ3类中的方向盘类车型。
第十七条 道路运输经营者不得聘用无有效《准驾证》的驾驶员驾驶营运机动车。
第十八条 《准驾证》有效期为四年。《准驾证》有效期满前90日内，持证人应当到原发证机构接受审验，合格的换发新证；不合格的，经培训考试合格后换发新证。
换证期间，持证人有接受新颁发的道路运输法规、汽车运输新技术知识再培训的义务。
第十九条 持证人如户籍迁移或暂住地变更，原《准驾证》在有效期内继续有效。有效期满后，属户籍迁移的，到新住地县级以上道路运政机构审验换证；属暂住地变更的，由暂住地地市级以上道路运政机构审验换证，也可由原住地地市级以上道路运政机构审验换证。
第二十条 有下列情形之一的，由原发证机构注销《准驾证》：
（一）《准驾证》超过有效期180日未接受审验的；
（二）违章后超过规定期限30日拒不接受处理的；
（三）持证人死亡或身体状况不适合继续驾驶营运机动车的；
（四）持证人申请要求注销《准驾证》的；
（五）交通部规定其他需要注销的。
《准驾证》注销后，自行失效。
被注销《准驾证》的驾驶员，可以重新申请《准驾证》，但必须按照本规定经培训、考试合格。其中属于本条第一款第（二）项情形的，两年内不得重新申请领取《准驾证》。
第二十一条 《准驾证》遗失或损毁的，经原发证机构审核并在有关新闻媒体公告作废30日后补发新证。
第二十二条 道路运政机构必须建立营运机动车驾驶员档案管理制度，妥善保存营运机动车驾驶员档案资料。
第二十三条 《准驾证》由省级人民政府交通主管部门按交通部规定的统一式样（见附件二）负责印制、发放管理。
第四章 法律责任
第二十四条 驾驶员无《准驾证》驾驶营运机动车从事经营活动的，处以200元的罚款。
第二十五条 驾驶员违反本规定第十六条，未随车携带《准驾证》或不按核准的准驾车型驾驶营运机动车的，处以100元罚款。
第二十六条 驾驶员培训经营者对未经培训或未完成培训计划要求的学员发给《机动车驾驶员培训结业证书（职业）》的，按发证人数每人处以2000元的罚款，但最高不得超过10000元；
第二十七条 道路运输经营者违反本规定第十七条的，处以每人次100元以上300元以下的罚款，但罚款总额最高不得超过1000元；
第二十八条 伪造、倒卖《准驾证》的，收缴其非法证件，并处以5000元以上10000元以下的罚款。
第二十九条 道路运政机构的工作人员玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权，尚不构成犯罪的，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第三十条 实施本规定所发生的培训费（含考试费和证件工本费）收费项目与标准，由省级人民政府交通主管部门会同同级财政主管部门、物价主管部门按国家有关规定制定。
第三十一条 各省、自治区、直辖市交通主管部门可根据本地实际情况制定实施细则。
经地方人民政府确定或以地方性法规形式明确由交通主管部门负责管理出租汽车的地区，出租汽车驾驶员须持有签注“出租”字样的Ｋ类准驾证。
第三十二条 在本规定生效之前交通部发布的有关营运机动车驾驶员的规定，与本规定相抵触的，一律按本规定执行。
第三十三条 本规定由交通部负责解释。
第三十四条 本规定自一九九九年十月一日起施行。
附件一：
档案编号：------------
营业性道路运输机动车准驾证
申请登记表
姓 名----------------------
填表日期--------年----月----日
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|姓名| |性 别| |出生日期| 年 月 日 |
|----|------|--------|------|--------------------------------------|
|民族| |文化程度| |身份证件编号| |
|----|----------------------------------------------------------------|
|住址| | |
|----|--------------------------------------------------| |
|电话| |邮 编| | |
|----|--------------------------------------------------|（照 片）|
|工作| | |
|单位| | |
|----|--------------------------------------------------| |
|电话| |邮 编| | |
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|驾驶证种类| |初次领证日期| 年 月 日|安全行驶里程| |
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| 申请准驾证类别 | 签 注 | 申 领 性 质 |
|------------------------------|------------|------------------------|
|Ｋ1□Ｋ2□Ｈ1□Ｈ2□Ｈ3□|出租□ 危□|初领□增驾□换发□补发□|
|----------------------------------------------------------------------|
|运 |时 间|从事工作| 服 务 单 位 |
|输 |--------|--------|--------------------------------------------|
|服 | | | |
|务 |--------|--------|--------------------------------------------|
|工 | | | |
|作 |--------|--------|--------------------------------------------|
|履 | | | |
|历 |--------|--------|--------------------------------------------|
| | | | |
|----|----------------------------------------------------------------|
|安全| |
|违章| |
|事故| |
|记录| |
|----|----------------------------------------------------------------|
| | |
|备注| |
| | |
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|县|签字： |
|级| |
|初| |
|审| |
|意| （盖章） |
|见| 年 月 日 |
|--|--------------------------------------------------------------|
| |培训单位 | |
| |----------|--------------------------------------------------|
|培|结业证书号| |核发日期| 年 月 日 |
|训|----------|--------------------------------------------------|
| | | 初 考 | |
|、|科 目|------------------------|------------------------|
| | |成 绩|考核员|日 期|成 绩|考核员|日 期|
|考|----------|------|------|--------|------|------|--------|
| |理 论| | | | | | |
|试|----------|------|------|--------|------|------|--------|
| |故障排除 | | | | | | |
|记|----------|------|------|--------|------|------|--------|
| |安全检视 | | | | | | |
|录|----------|------|------|--------|------|------|--------|
| |操作技能 | | | | | | |
|--|--------------------------|----------------------------------|
| | 初次领准驾证日期 | 年 月 日 |
| |--------------------------------------------------------------|
|证| 准 驾 证 号 | 准 驾 证 类 别 | 经 办 人 |
| |------------------|----------------------|------------------|
|件| | | |
| |--------------------------------------------------------------|
|记|领导审核签字： |
| | |
|录| |
| | （发证机关盖章） |
| | 年 月 日 |
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填表说明
1、此表在初次申请准驾证、增加准驾车型及换发、补发新证时填写。
2、填写“申请准驾证类别”、“签注”、“申领性质”栏，在相应项目□处打√即可。
3、“安全、违章、事故记录”栏，填写有关安全行车记录、相应表彰以及《道路运输行政处罚规定》中包括的有关严重运输违章及重大以上道路交通、运输事故。
4、“备注”栏，填写补证及驾驶员档案转籍等情况。
5、“初审意见”栏，在初次申领准驾证或增加准驾车型时由县级运政管理机构填写。
6、“初次领准驾证日期”栏，初次申请准驾证时不填。
7、“服务履历”、“安全、违章、事故记录”栏在时间要求上，初次申领准驾证及增加准驾车型填写申请之前的有关情况；换证填写两次换证之间的有关情况。
交通部公路司 监制
××省交通厅 印制
附件二：
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| 中华人民共和国营业性道路运输 | | 说 明 |
| 机动车准驾证 | | |
| ----------| | 一、本证为获准驾驶营运机动车从事道路运 |
|准驾证号码------------| || |输经营活动的资格证件，必须随车携带。 |
|持证人姓名------------| || | 二、持证人驾驶的车辆必须与本证核准的准 |
|身份证号码------------| || |驾车型相符。Ｋ1类《准驾证》准予驾驶Ｋ1、Ｋ2、|
| ----------| |Ｈ2类及Ｈ3类中方向盘类车型；Ｈ1类《准驾证》 |
|单 位 | |准予驾驶Ｈ1、Ｈ2类及Ｈ3类中的方向盘类车型。 |
|或住址--------------------------| | 三、营运机动车准驾车型分类： |
| | | 1、Ｋ1类，车长大于6米的客运汽车； |
| | | 2、Ｋ2类，车长小于或等于6米的客运汽车； |
|准驾车型------------------发证机| | 3、Ｈ1类，货运汽车列车； |
| 关 章| | 4、Ｈ2类，普通货运汽车； |
| | | 5、Ｈ3类，其他机动车辆。 |
|发证日期 年 月 日 | | 四、驾驶危险货物运输车辆须签注“危”，驾 |
|有效期至 年 月 日 | |驶出租汽车须签注“出租”。 |
| | | |
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（正面） （背面）
说明：1、准驾证用电脑打印后塑封，插在道路运输证内。
2、准驾证芯的尺寸为60ｍｍ×85ｍｍ。
