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浅谈民商事关于经济纠纷的审理及举证

王丹 王长君


　　在诉讼中，当事人可能因存在某种障碍而不能及时向法院提供证据，且这种障碍是否会消除以及在何时消除均无法确定。如证人出国一时无法与之联系，持有重要书证的人下落不明等。最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》第七十六条规定：“人民法院对当事人一时不能提交证据的，应根据具体情况，指定其在合理期限内提交。当事人在指定期限内提交确有困难的，应在指定期限届满前，向人民法院申请延期。延长的期限由人民法院决定”。究竟延长多长时间为好，可由审判人员根据具体情况进行自由裁量，但应以不过分延迟案件的审结为准。一般情况下，当事人不得再次提出延期申请。
　　中华人民共和国成立后，自国家立法以来，已走过半个世纪的苍桑立法历程，至今没有一部专门关于证据的法律。我国司法实践中，不论刑事诉讼还是改革开放后的民事诉讼，以及如今的民商、行政诉讼、劳动争议仲裁诉讼中的问题，证据问题占了较大比例。证据问题不但是诉讼当事人、诉讼参与人都较为头痛的问题，也是法官们感到非常棘手的问题。2002年，经过无数法律工作者的努力，最高人民法院终于以立法的形式通过了《最高人民法院〈关于民事诉讼证据的若干规定〉》（法释[2001]33号，2002年4月1日起施行）（以下简称《若干规定》）。自《若干规定》起施行以来，总的来说适应中国国情的发展，诉讼中当事人基本上能及时举证、质证，符合现行法院审判工作的需要。但在适用该规定的过程中，除仍存在一些问题外，还出现了许多新问题，这些都需要进行实际、全面与深入的探讨。
　　在民商事审判过程中对于发现的经济犯罪的嫌疑和线索如何进行处理，长期以来一直是困扰人民法院民商事审判工作的一个难题。对于犯罪行为的侦察、起诉与审判，涉及到公安、检察、法院三个部门，而民商事审判又由人民法院的民事审判庭进行。由于涉及的部门多，认识不一，加之案件自身疑难复杂，给这类案件的审理工作带来了一定的难度。近年来，这类案件有逐年增多之势，且矛盾更加突出，引起了当事人和社会各届的极大关注。为了公正、及时地处理好此类案件，根据最高人民法院的有关通知要求，省法院民二庭在全省范围内就有关问题进行了专题的座谈和调研，掌握了大量第一手的资料，总结了经验，找出了问题，提出了解决问题的思路和建议。现将有关情况总结如下。
　　1998年4月21日，最高人民法院发布的法释（1998）7号《关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定（以下简称〈若干规定〉）》，基本区分了民商事纠纷与经济犯罪的界限，对于正确处理民商事纠纷与经济犯罪的交叉问题，依法保护当事人的合法民事权益，提高民商事审判工作水平，发挥了重要的作用。几年来，我省各级法院均处理了一批涉及经济犯罪嫌疑的民商事纠纷案件。由于统计上的原因，有些民商事纠纷案件，虽然涉及经济犯罪，犯罪线索已经移送或发出了相关的司法建议，但由于未影响到案件的审理，故在案件统计上未能显示。有些案件，公安机关或检察机关曾要求全案移送，但其意见未被合议庭采纳，在民商事案件统计上也未能显示。几年来，我省各级法院审理的涉及经济犯罪嫌疑的民商事纠纷案件的类型主要有：存单纠纷案件、借款担保纠纷案件、票据纠纷案件、涉及农村“三会一部”的案件，涉及非法集资的案件、买卖合同纠纷案件等。其中，在河南省内有重大影响的此类案件如：涉及郑州市城市合作银行的存单、借款担保案、涉及荥阳中行的存款及存单纠纷案、涉及百花集团、三星集团非法集资案、涉及农村“三会一部”的存贷款案件，涉及信托投资公司、期货经纪公司、证券公司及其他金融机构的案件等。这些案件，既涉及到对当事人合法民事权益的保护，又涉及到与公安、检察机关及法院内部刑事审判庭的协调与配合，程序复杂，认识上往往并不一致，给案件的审理工作带来了一定的难度。由于在案件处理上存在中止或移送等情况，致使一些案件审理周期长，直接影响到当事人合法民事权利的及时实现，诱发了一些新的矛盾，当事人反映强烈。《若干规定》对于举证时限一般规定为：第三十三条人民法院应当在送达案件受理通知书和应诉通知书的同时向当事人送达举证通知书。举证通知书应当载明举证责任的分配原则与要求、可以向人民法院申请调查取证的情形、人民法院根据案件情况指定的举证期限以及逾期提供证据的法律后果。举证期限可以由当事人协商一致，并经人民法院认可。由人民法院指定举证期限的，指定的期限不得少于三十日，自当事人收到案件受理通知书和应诉通知书的次日起计算。最高人民法院印发《〈关于民事诉讼证据的若干规定〉文书样式(试行)》的通知（法发(2003)2号）中规定了《举证通知书》的格式与内容。在民商诉讼中，诉讼当事人都能按照案件管辖人民法院的规定提交证据。但在司法实践中，法院认为简易案件应当快审，一般未通知诉讼当事人协商确定举证期限，而是人民法院确定。此时法院一般希望答辩期届满就开庭，不少案件法院确定的开庭日为答辩期限届满的次日。而答辩期法定只有15日，因此就不顾及《若干规定》第三十三条第三款“由人民法院指定举证期限的，指定的期限不得少于三十日”的规定，举证期限一般规定为答辩期相同，或开庭日的前一天。这种“简易”作法显然是不符合《若干规定》，如果说，人民法院坚持司法解释属于我国法律范畴，那么这种作法就是法院违法的。对于这类情形，上级法院或一审法院一般不予理会，而是放任程序法官的作法。在司法解释的适用上，法官们往往采取自由实用主义态度，符合法官意志的我就用，不符合的我就不适用。这种情形在各地法院的具体个案中，表现非常普遍与突出。这也是我国不立法，而通过司法解释造法的严重弊端之一。司法解释应对此作限制规定，以程序法来体现公正、公平，来保护诉讼当事人的合法权益，真正做到保障审判的合法性与正确裁决。
　　关于现行的举证时限的规定，笔者认为以下几点予以明确规定或配套实施细则，以更好地完善我国的相关的证据规则：

1、依法负有举证责任的当事人应当在庭审辩论终结前举出相应证据，逾期不能或没有举证的应承担不利于自己的法律后果。 当事人应当在什么时间内向法院提出证据，是设立举证时限制度首先要解决的问题。举证时限要根据当事人举证活动和法院审理活动的特点来加以规定。有的人认为，庭前就应当固定证据，庭审中仅对证据进行质证。这与我国法律规定不相符合。根据法律规定，在庭审中，原、被告及第三人等都可以提出主张，出示证据。一般来说，当事人在陈述最后意见之前，都可举出证据，而在庭审结束之后，合议庭就要及时进行评议，做出裁决。此时，除非特殊情况，就不应允许当事人再提出新的证据，以防止案件无休止地拖下去。

2、如果当事人出于恶意，对于一审中能够提供的证据不提供，到二审或再审程序中才提出，人民法院应不予采纳。 有些同志认为，不管当事人出于什么动机，二审中出示的新证据人民法院都应充分考虑，因为上诉是当事人的权利，人民法院对二审案件的审理也不是仅对法律的适用进行审理，而仍要在查清事实的基础上作出裁决。还有的同志认为，对于当事人一审故意不出示证据的，人民法院可以给该当事人一些制裁。比如二审即使其胜诉了，也仍要负担一审的诉讼费用，另一方当事人还可要求其补偿误工费、差旅费等损失，而不应当对该当事人提供的证据置之不理。 对涉及经济犯罪的民事案件，在程序上及实体上的处理存在困惑。一方面有些案件公安，检查机关往往以涉嫌经济犯罪为由要求法院移送案件或终止审理，不正常介入民事纠纷，使法院审理民事案件受到很大影响，另一方面民事纠纷实质上存在经济犯罪嫌疑，因为侦查机关及审判机关的推诿而得不到及时处理，放纵了犯罪嫌疑人，随着近年来民事纠纷及经济犯罪交叉案件所出现的新情况，新特点，在合同法规定了表现代理制度后，最高院的规定中一些内容和新规定存在明显矛盾。在实践中，存在如下几个主要问题：1 程序上如何掌握驳回起诉，全案移送侦查机关的条件,如何掌握继续审理，移送犯罪线索的条件，如何把握在继续审理的情况下终止审理，等待刑事侦查和刑事审判的结果的条件；2 在事实认定和法律适用上，如何对待公安机关、 检察机关以刑事侦查，特别是剥夺或变相剥夺当事人人身自由情况下取得的口供及证言的证明力，在经济犯罪及民事纠纷交叉的情况下如何确定合同的效力、如何认定当事人的过错、如何确定责任承担。民商事纠纷的形成，既可能有当事人一方的原因，也可能有双方或多方的原因；既可能有法定代表人或工作人员自身的原因，也可能有工作单位制度不严、监管不力、授权不明等方面的原因，犯罪行为所造成的损失，往往也并非因一方当事人的行为所致，既有故意的行为，也可能存在过失等等。而这种损失，既可能是一方的，也可能是双方或多方的。在这种情况下，对责任的划分和案件的处理，就要根据当事人的过错程度，综合考虑多方面的因素，权衡各方当事人之间的利弊得失，合理分担损失，从而做出公正合理的裁决。但近年来，随着形势的发展，在这类案件的处理方面也出现了一些新的情况，审判实践中仍存在一些尚不明确的程序问题与实体问题。如有些案件该移送的不移送，该中止的不中止，或移送不出去，中止事由消灭后又不及时恢复审理，使民商事纠纷案件长期得不到处理。一些案件受地方或部门利益的影响发生管辖争议，法院的保全措施或执行措施与其他机关的追赃行为发生冲突。行为人被追究刑事责任后，民事责任如何承担；对于因犯罪行为所造成的损失，当事人如何分担等等。针对诸如此类的问题，根据最高法院提供的调研题目，我们进行了逐项的调查研究与分析。


北安市人民法院

福建省人民政府


福建省农业植物检疫实施办法
福建省人民政府


《福建省农业植物检疫实施办法》已经一九九七年七月二十八日省人民政府第八次常务会议通过，1997年7月31日发布施行。


第一条 根据国务院《植物检疫条例》（以下简称《条例》等有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 省农业主管部门主管全省农业植物检疫工作，地（市）、县（市、区）农业主管部门主管本辖区内农业植物检疫工作，其所属的农业植物检疫机构具体负责执行植物检疫任务。
第三条 各级农业植物检疫机构按《条例》及有关规定履行职责。地（市）级农业植物检疫机构组织、检查、指导辖区内植物检疫工作。
第四条 农业植物检疫人员，可依法进入车站、机场、港口、仓库、邮局以及应施检疫的植物、植物产品种植、加工、存放、运输、销售等场所，依法实施现场检疫、复检、查验植物检疫证书及有关资料，进行疫情监测调查、检疫监督，并依照规定采样；依法监督有关单位或个人进行
消毒、除害处理、隔离试种和采取封锁、消灭等措施。
各级农业植物检疫机构依法执行检疫任务时，工商、铁路、交通、邮电、民航、公安等有关单位应予配合。
第五条 专职农业植物检疫员执行植物检疫任务时，必须穿着检疫制服、佩戴检疫标志并依法出示有关执法证件。
第六条 各级农业植物检疫机构可根据工作需要在乡、镇农技部门、生产、教学、科研及有关单位聘请兼职植物检疫员或特邀植物检疫员，协助专职植物检疫人员开展检疫工作。
兼职检疫员由所在单位推荐，经聘请单位审查合格后，由地（市）农业主管部门审批发给《兼职植物检疫员证》，报省农业主管部门备案。
第七条 各级农业主管部门应根据工作需要，逐步建立、健全相应的检疫检验室、实验室、除害处理设施、检疫隔离试种苗圃等设施。
第八条 农业植物检疫范围包括粮、棉、油、麻、桑、茶、糖、菜、食用菌、烟、水果（核桃、板栗干果除外）、中药材、花卉（野生珍贵花卉除外）、牧草、绿肥、热带作物等植物、植物的各部份，包括种子、苗木、块根、块茎、球茎、鳞茎、接穗、砧木、试管苗、细胞繁殖体等繁
殖材料，以及来源于上述植物、未经加工或虽经加工但仍可能传播疫情的植物产品。
第九条 各级农业植物检疫机构应按国务院农业主管部门制定和我省农业主管部门补充的应施检疫植物、植物产品名单和植物检疫对象名单实施检疫。
各级农业主管部门应及时将应施检疫植物、植物产品的名单通报有关部门。
第十条 各种农业植物检疫单证由省农业植物检疫机构根据国务院农业主管部门规定格式统一印制，任何单位和个人不得翻印。
第十一条 疫区与保护区应按有关规定划定、改变或撤销，并采取严格的封锁、消灭措施，防止检疫对象传出或传入。
在发生疫情的地区，植物检疫机构可以派人参加当地的道路联合检查站或木材检查站；发生特大疫情时，经省人民政府批准，可以设立植物检疫检查站，开展植物检疫工作。
第十二条 任何单位或个人对植物检疫对象的研究不得在检疫对象非发生区进行。因教学、科研确需在非发生区进行的，必须报省农业主管部门批准；属于全国植物检疫对象、国外新传入和国内突发性的危险性病、虫、杂草，报国务院农业主管部门批准。
第十三条 以营利为目的的种子、苗木和其他繁殖材料（包括各种花草）的培育单位或个人，应在种植前向所有地农业植物检疫机构申报登记，申请产地检疫；农业植物检疫机构应安排实施产地检疫，生产单位或个人应予配合；经检疫未发现植物检疫对象的，发给《产地检疫合格证》
。
各级农业植物检疫机构应做好当地主要应施检疫植物产品的产地检疫工作。
第十四条 种苗繁育单位或个人必须有计划地在无植物检疫对象分布的地区建立种苗繁育基地，并征求当地农业植物检疫机构的意见。
第十五条 任何单位或个人需要引进试验、示范、推广的种子、苗木或其他繁殖材料，必须事先征得省农业植物检疫机构同意，按规定办理检疫手续，查明确实不带植物检疫对象，取得《植物检疫证书》后，方可试验、示范和推广。
农作物品种审定部门在审定农作物品种之前，必须事先征求省农业植物检疫机构的意见，带有检疫对象的种子、苗木及其他繁殖材料不得推广。
第十六条 调运植物、植物产品有下列情形的，必须经过检疫，未取得《植物检疫证书》的，禁止调运：
（一）凡种子、苗木和其他繁殖材料，不论是否列入应施检疫名单，在调运之前，都必须经过检疫；
（二）列入全国和我省应施检疫名单的植物、植物产品，调出发生检疫对象的县级行政区域之前，都必须经过检疫；调入我省的，必须要求检疫；
（三）列入调入省（外省）应施检疫名单的植物、植物产品，必须按调入省的要求，做好检疫工作。
可能受疫情污染的包装材料、运载工具、场地、仓库等也应实施检疫。
第十七条 省际间调运（包括邮寄和随身携带）应施检疫的植物、植物产品按下列程序办理检疫手续：
（一）调往省外的，调出单位或个人应事先征得调入地的省（自治区、直辖市）农业植物检疫机构或其委托的农业植物检疫机构同意，取得《调运植物检疫要求书》后，凭《产地检疫合格证》和《调运植物检疫机构要求书》向省农业植物检疫机构或其委托的农业植物检疫机构报检；经
核实符合调入省要求的，自接受报检之日起三日内发给《植物检疫证书》，准予调运；未取得《产地检疫合格证》的，凭《调运植物检疫要求书》向省农业植物检疫机构或其委托的植物检疫机构报检，经检疫符合调入省检疫要求的，自接受报检之日起十五日内发给《植物检疫证书》，准予
调运。
（二）调入我省的，调入单位或个人应事先征得省农业植物检疫机构或其委托的农业植物检疫机构同意并取得《植物检疫要求书》；调运单位或个人凭《植物检疫要求书》向调出省规定的植物检疫机构报检，取得《植物检疫证书》的，准予调入。
第十八条 省内调运（包括邮寄或随身携带）应施检疫的植物或植物产品，调出单位或个人可直接凭《产地检疫合格证》向所在地农业植物检疫机构报检；经核实未发现植物检疫对象的，自接受报检之日起三日内发给《植物检疫证书》，准予调运；未取得《产地检疫合格证》的，调出
单位或个人应向所在地农业植物检疫机构报检，经检疫未发现检疫对象的，自接受报检之日起十五日内发给《植物检疫证书》，准予调运。
第十九条 未直接出境的应施检疫植物、植物产品，在国内调运按本办法办理检疫手续。
进境应施检疫植物、植物产品存放时间不满一个月的，可凭口岸检疫机构签发的检疫放行单通行；存放时间超过一个月或虽未超过一个月，但存入地疫情严重可能染疫的，应按本办法实施检疫。
第二十条 各级植物检疫机构按《植物检疫条例实施细则（农业部分）》第十五条规定的不同情况签发《植物检疫证书》。
第二十一条 邮寄、承运应施检疫的植物、植物产品，铁路、交通、民航、邮政等部门（包括个体运输户及各种非专业运输部门）一律凭有效《植物检疫证书》正本和一份副本办理；没有《植物检疫证书》的，不得邮寄、承运。
到货地点的运输、邮政部门如发现包裹单、托运单上未附有植物检疫证书或货证不符的，应不予提货并通知当地农业植物检疫机构，由当地农业植物检疫机构按《条例》和本办法有关规定处理。
调入单位、个人和承运、邮寄单位应将《植物检疫证书》正副本保存二年以上备查。
第二十二条 任何单位或个人以南繁为目的，需要从我省往海南省南繁基地调运或自带种子、苗木等繁殖材料的，由所在地农业植物检疫机构检疫后报省农业植物检疫机构核签《植物检疫证书》；需要从海南省南繁基地向我省调进种子、苗木等繁殖材料的，由所在地农业植物检疫机构
签署意见后，报省农业植物检疫机构核签《调运植物检疫要求书》。
第二十三条 各级农业植物检疫机构应作好农副产品集贸、批发市场的检疫监督工作；发现植物检疫对象的，货主应按农业植物检疫机构的要求，在指定地点作消毒处理，经检验合格后，方可销售；无法消毒处理的，禁止销售。
第二十四条 从境外或港、澳、台地区引进种子、苗木和其他繁殖材料（国家禁止进口的除外）的，引进单位应当在签订引种合同之前向省农业植物检疫机构提出申请。符合规定的，省农业植物检疫机构应自收到引种单位提交《国外引种检疫申请书》之日起十五日内，办理检疫审批手
续；属国家审批权限的，报国务院农业主管部门审批。
第二十五条 种苗引进后必须在审批单指定的地点种植，当地农业植物检疫机构应做好疫情监测工作。
对第一次引进或可能潜伏有检疫对象的种子、苗木和其他繁殖材料，引进后必须在事先指定的地点进行隔离试种检疫；隔离试种期，一年生作物不得少于一个生育周期，多年生作物不得少于二年；隔离期满，由试种单位提出申请，经省农业植物检疫机构检疫鉴定，证明确实不带检疫对
象的，方可分散种植或继续引种。
农业植物检疫机构在执行疫情监测任务时，引种、试种单位应予配合；监测过程中如发现危险性病、虫、杂草，应及时报告省农业植物检疫机构，并立即采取封锁扑灭措施，所需费用由引种单位承担。
第二十六条 对在植物检疫工作中作出突出成绩的单位或个人，各级人民政府和农业主管部门按有关规定给予奖励。
第二十七条 违反《条例》和本办法的，各级农业植物检疫机构按《条例》第十八条和《植物检疫条例实施细则（农业部分）》第二十四条规定予以处罚。
第二十八条 违反《条例》和本办法，擅自从国外调运应施检疫植物、植物产品的，或在报检过程中弄虚作假的，农业植物检疫机构可处以5000元以上3万元以下罚款。
第二十九条 违反本办法，未向植物检疫机构申报登记、申请产地检疫，擅自生产种子、苗木及其他繁殖材料的，植物检疫机构可对责任人处以1000元以上1万元以下罚款。
第三十条 应施检疫的植物、植物产品，未取得《植物检疫证书》，邮寄、承运单位有关人员给予办理邮寄、承运手续的，其所在单位或上级主管部门应给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十一条 植物检疫人员在植物检疫工作中，徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；情节严重的，由省农业主管部门取消其专职检疫员资格；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十二条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或提起诉讼。当事人逾期不申请复议或者不起诉又不履行行政处罚决定的，农业植物检疫机构可以依法申请人民法院强制执行。
第三十三条 植物检疫机构执行调运检疫、产地检疫和国外引种疫情监测及其它检疫任务按国家有关规定收取的检疫费，应全部用于农业植物检疫事业，不得挪作他用。
第三十四条 本实施办法由省人民政府法制局负责解释。
第三十五条 本实施办法自公布之日起施行。1984年福建省人民政府办公厅转发的《福建省农业植物检疫实施办法》同时废止。





1997年7月31日