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中国证券业协会


关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知


各基金管理公司：

为提高基金经理的执业水准，受中国证监会的委托，我会承担基金经理证券投资法律知识考试（以下简称考试）的组织工作。根据我会《基金经理注册登记规则》，现将有关事项通知如下：

一、考试对象

拟任职基金经理申请基金经理注册，需参加考试。

二、报名

申请考试的人员需符合《基金经理注册登记规则》第六条规定的条件。

公司拟聘任基金经理，应在做出拟聘任决议至少5个工作日前向协会预约拟聘任基金经理参加考试的时间，并提交以下报名材料：

（一）公司推荐拟聘任基金经理参加考试及预约考试时间的函；

（二）拟聘任基金经理的基本情况登记表；

（三）具有3年以上证券投资管理经历的证明；

（四）最近3年工作单位出具的鉴定意见；

（五）公司对拟聘任基金经理的考察意见；

（六）拟聘任基金经理的身份、学历、学位证明复印件；

（七）协会要求的其它文件。

协会在收到公司提交的报名文件后2个工作日内将以电话、传真或电子邮件的形式向公司回复意见，并对符合报名条件的，约定考试时间。

如遇特殊情况应考人员不能应约参加考试的，应提前2天与协会另约考试时间。

三、考试

（一）考试内容。考试主要涉及证券投资管理方面的法律法规以及中国证监会和协会发布的有关基金投资、估值的其它规范性文件和自律规则。

（二）有效期。考试成绩有效期为一年。拟任职基金经理通过考试后一年内（以考试成绩单发放日期为准）未被公司聘用的，如申请基金经理注册需重新参加考试。

（三）考试。应考人员应按约定的时间到达考场，并携带与报名材料相同的身份证件原件参加考试。

四、成绩

考试结束后，协会工作人员立即阅卷，将考试成绩交应考人员当场确认签字。协会在2个工作日内向应考人员拟任职的公司通报成绩，并将考试成绩记入基金经理注册管理系统。基金管理公司负责基金经理注册管理的专人可以查询本公司应考人员的考试成绩。

应考人员对考试成绩有异议的，协会在考试当日复核成绩并在次工作日将复核后的成绩通知应考人员及其拟任职公司。

考试未通过的人员，可在自考试结束或接到考试成绩通知之日起30个工作日内，通过其拟任职公司与协会约定补考时间。补考未通过的，应考人员在半年内不得申请参加考试。

五、其它

（一）考试费用。应考人员无需缴纳考试费用。

（二）培训。协会不组织与考试挂钩的培训，但每年将组织投资管理人员和基金经理参加合规和业务方面的后续职业培训。



中 国 证 券 业 协 会

二○○九年三月二十三日


北京市人民政府


北京市研制、生产、进口、销售、展览无线电发射设备管理规定
　（１９９５年７月１日北京市人民政府批准　
　１９９５年８月１日北京市无线电管理局发布）




　　第一条　为加强无线电发射设备的管理，保证无线电业务的正常进行，更好地为经济建设服务，根据《中华人民共和国无线电管理条例》，结合本市实际情况，制定本规定。


　　第二条　凡在本市行政区域内研制、生产、进口、销售、展览无线电发射设备，必须遵守本规定。


　　第三条　市无线电管理局负责本市无线电发射设备管理工作。


　　第四条　研制无线电发射设备所需要的工作频率和频段，应当符合国家和本市有关无线电管理的规定。
　　生产无线电发射设备，必须持上级主管部门准予生产的批准文件，报市无线电管理局核准。


　　第五条　研制、生产无线电发射设备的单位，必须遵守下列规定：
　　（一）按批准的频率、频段和发射功率等技术指标进行研制、生产；需要变更技术指标时，应当及时申报。
　　（二）频率容限、占用带宽、杂散发射等技术指标，必须符合国家和本市有关无线电管理的规定。
　　（三）采取有效措施抑制电波幅射；需要进行实效发射试验时，应当事先报市无线电管理局审批。


　　第六条　销售无线电发射设备，必须持上级主管部门的批准文件和申请报告，报市无线电管理局批准，并核发销售证明。


　　第七条　销售无线电发射设备的单位，必须遵守下列规定：
　　（一）按照核准的范围销售。
　　（二）销售的无线电发射设备，其频率、频段和其他技术指标，必须符合国家和本市有关无线电管理的规定，并经市无线电管理局检测合格。
　　（三）查验购买单位的准购证明，按照准购证明的范围销售，并按规定锁频和填写回执。
　　（四）增加销售网点或者分支机构，必须报市无线电管理局审批；变更经营场所必须向市无线电管理局备案。
　　（五）不得委托无销售证明的单位或者个人代销无线电发射设备；不得向无准购证明的单位或者个人销售无线电发射设备。


　　第八条　进口无线电发射设备（含整机组装件和安装在其他进口设备上的无线电发射设备）的单位，必须提前３０日向市无线电管理局申报，经批准后，方可办理入关手续。


　　第九条　进口无线电发射设备必须遵守下列规定：
　　（一）进口的无线电发射设备，其技术指标必须符合国家标准和本市有关规定。
　　（二）进口无线电发射设备的单位，必须有进口许可证明或者准购证明。
　　（三）驻华代表机构、来华团体、客商等外籍用户，来京参加各种交流活动携带的无线电发射设备，由接待单位事先向市无线电管理局申报。


　　第十条　展览无线电发射设备（含技术交流演示活动），主办单位必须在展览前３０日将设备的名称、型号、频率、功率等参数和设备的数量，报市无线电管理局，其中国外入境参展设备，必须申报拟以频率（信道）。经市无线电管理局审核同意，并发给无线电发射设备展示许可证明后方可展出。


　　第十一条　参加无线电发射设备展览的单位，必须遵守下列规定：
　　（一）按批准的设备、名称、型号、频率、发射功率和设备数量参加展览，不得擅自改变。
　　（二）展览期间不得向任何单位或者个人销售展览的无线电发射设备。
　　（三）按国家规定缴纳注册费和频率占用费。
　　（四）展览结束后，国外入境的设备必须按有关规定办理出关手续。


　　第十二条　外国和香港、澳门、台湾地区的企业驻京机构从事无线电设备业务中介活动的，应当持有关部门批准文件，到市无线电管理局办理注册登记手续。


　　第十三条　市无线电管理局根据需要，对研制、生产、进口、销售、展览的无线电发射设备进行检测，并按规定收取检测费。


　　第十四条　市无线电管理局无线电管理检查员，对研制、生产、销售、进口和展览无线电发射设备进行监督检查。无线电管理检查员在执行公务时，有关单位和个人应当积极配合。


　　第十五条　对违反本规定，有下列行为之一的，由市无线电管理局给予警告、查封或者没收设备、没收非法所得的处罚；情节严重的，可以并处１０００元以上５０００元以下罚款：
　　（一）未经核准，研制、生产、进口无线电发射设备。
　　（二）研制、生产无线电发射设备，没有采取有效措施抑制电波辐射。
　　（三）未报经市无线电管理局批准，在研制、生产无线电发射设备中进行实效发射试验。
　　（四）未经批准，擅自销售无线电发射设备，或者违反本规定第七条规定的。
　　（五）无线电发射设备展览的主办单位或者参加单位违反展览规定的。


　　第十六条　本规定执行中的具体问题，由市无线电管理局负责解释。


　　第十七条　本规定经市人民政府批准，自市无线电管理局发布之日起施行。